2013最新期货法律法规经典总结

最新期货从业资格考试期货法律法规记忆诀窍

一、日期对照

1、结算会员的审批为3个月。

2、期货公司的成立审批为6个月。

3、期货公司成立后无正当理由3个月不开始经营或连续停业3个月的就撤销审批资格。

申请金融结算资格的，受理3个月内作出批复。取得资格6个月内未取得会员的自动失效。

提供IB业务的在20日内作出批复。

4、期货公司那些是证监会审批，在2个月内（2条为20日内），那些是派出机构20日内（1条2个月）审批。见P7

5、调查操纵价格、内幕交易的，可以经批准后对当事人15个交易日限制交易，最长30日

6、期货公司不符合持续性经营、风险指标不合规的2日内上报，整改时间在20日内，自验收完毕后3日内解除措施，连续达标3个月的解除预警期。

7、涉及重大诉讼、仲裁或冻结的，5日内报告。

8、期货交易所管理中的日期基本是10日、但限制会员结算范围和异常情况暂停交

易的为3日，按季后15日、年后30日上报经营情况和工作报告。年后4个月报审计报告。

9、期货公司管理办法中的日期基本为5日，处罚基本为3万以下。股东的股权被质押、冻结、转让变更名称的应3日内报告期货公司，他们应在5日内报告派出机构。

10、高管人员的管理办法基本为5日，首席风险官在决定10日内报告、对高管临时任命和违规被调查是3日

处罚为3万元以下，对受贿、非法获利的无警告处分。

11、高管人员任职资格取得30日内上任，过期作废。

12、期货从业人员管理一般10日，

13、首席风险官：季度后10日、年后20日报工作报告

14、期货公司应当月后7日、年后3个月报送风险监管报表

二、年限的比较：

1、下列不得担任交易所负责人、财务人员：

解除职务、撤销资格之日起5年内。

2、期货交易所每年对遵守交易规则抽样或全面检查。

3、除风险监管报表和IB业务的资料保存5年以上，其他的都是20年

三、金额的比较：

1、设立期货公司注册资本最低3000万。货币资金出资不低于85%

四、法律法规处罚：

1、见整理资料1，注：大部分期货交易所违规的按照第68条处罚，大部分证券公司

违规的按照第70条处罚。

2、期货公司接收全权委托的，对交易损失承担不超过损失80%责任。

3、期货公司对交易结果的通知方式约定不明确且不能证明自己无过的，承担损失不超过80%

4、期货公司保证金不足，交易所未及时通知，应承担损失的60%

客户保证金不足的，期货公司未及时通知的，承担损失的80%

5、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，承担损失的60%

期货公司允许客户开仓投资交易的，承担80%

五、比例的比较

1、变相期货交易是保证金比例低于合约标的额的20%。

2、保障基金：按期货交易所06年底的风险准备金的15%缴纳。后续的：期货交易所按照手续费的3%代扣代缴，期货公司按照代理交易额的千万分之五---千万分之十缴纳。每季度后15日缴纳。达到8亿了可以申请不缴纳。

3、机构投资者损失的，10万以内全额，超过的按照80%赔，个人10万元以内的全陪，超过部分90%赔。

4、期货交易所按照手续费的20%计提风险保证金。诉讼金额占净资产10%以上的为重大事项应及时报告。

5、期货公司风险监管指标与上月变动20%的应5日内报告派出机构，全体董事和股东。

六、设立期货公司条件：

1、从业人员不少于15人，有资格的管理人员不低于3人。

2、持有5%以上股东的：

①实收资本和净资产不低于3000万，经营2年以上且最近2年中1年盈利 或：实收资本和净资产低于2亿元。

②净资产不低于实收资本的50%，或有负债低于净资产的50%。对外投资（含新期货公司）不超过净资产。

③3年内无处罚、不诚信行为； 高管人员、自然人股东禁入期、撤销资格满2年

3、持股100%的股东：净资本还不低于10亿元，不适用的净资产不低于15亿。

4、设立金融期货经纪资格的，前2个月风险指标合规，高管2年内无处罚（变更比例满50%的特例）控股股东的净资产不低于3000万。

设立营业部的， 前3个月的风险指标合规，高管1年内无处罚。

七、高管人员的任职资格：

1、一般董事、监事

①期货、证券、会计、法律3年以上或经济管理5年以上； 专 科

2、独立董事:

①期货、证券、会计、法律 5年以上或有高级职称 ； 本科 ； 资质测试； 有时间和精力

3、董事长、监事会主席：

①期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年； 本科 ；资质测试

4、经理称：

①期货资格 ；本科 ；资质测试

5、总经理、副总经理：

①期货 3年，其他金融4年，会计、法律5年；期货资格；本科；资质测试；金融机构负责人2年经验

6、首席风险官：

①期货资格；本科；资质测试；期货3年和2年风险、交易、结算、合规负责人经验/ 期货1年，经验3年

7、营业部负责人：

①期货资格；本科 ；期货3年货金融4年经验。

其他：

下列①人员不得担任高管：：

① 解除职务、撤销资格、开除日起5年；收到处罚、对托管整顿营业部负责人的3年内；不适当人选2年内

② 期货10年、金融负责人8年以上科放宽至专科；具有研究生除期货年限外科放宽1年。

③ 董事长、监事会主席、独立董事、总经理、副总经理、首席风险官有证监会核准，其他有派出机构核准。

④ 除下列外高管任职资格换岗即失效：前提是在同一期货公司内：

1、 一般董事该监事、一般监事改董事

2、 董事长改监事会主席、监事会主席改董事长、两个长改一般监事和董事

3、 营业部负责人改其他营业部负责人。

八、期货从业人员管理：近3年内无处罚的可以被聘任。

九、金融期货结算业务：

1、申请金融业务结算资格的条件：

①经纪资格；负责人2年经验；高管人员、控股股东2年内未处罚。

②近3年内无 期货公司无处罚、严重的期货交易结算风险事件

2、申请金融期货交易结算资格：除1外

①董事长、正副总经理中至少2人证券或期货5年以上，至少1人期货5年以上且

3年管理经验

②注册资本5000万，2个月风险监管指标

③前3年中至少1年盈利且每季度末客户权益总额不低于8000万，控股股东净资产不低于2亿

或控股股东净资本不低于5亿，不适用的净资产不低于8亿。

3、申请全面结算资格

①董事长、正副总经理中至少3人证券或期货5年以上，至少2人期货5年以上且3年管理经验

②注册资本1亿，2个月风险监管指标

③前3年连续盈利，且每季度末客户权益总额不低于3亿，控股股东净资产不低于10亿

或前3年中，至少2年盈利，且每季度客户权益不低于1亿元，控股股东净资本

不低于10亿，不适用

的净资产不低于15亿。

4、 全面结算会员按照证监会、期货交易所的规定建立 保证金制度 按照交易所的规定建立 限仓制度

5、 期货公司被接纳、暂停、终止会员的，3日内向派出机构报告

全面结算会员与非结算会员签订、变更、终止协议的，3日内向派出机构、交易所、保证金监管机构报告。

全面结算会员调整非结算会员的结算金最低余额的应向交易所、 …… 此处隐藏：6471字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……