QMS审核员历次考试真题汇编-问答题

CCAA注册审核员(QMS)2007-2010年历次考试真题汇编

QMS审核员历次考试真题汇编-问答题

一、简答题：

1、请简述与审核员有关的审核原则。

答：1.“道德行为”原则：诚信、正直、保守秘密和谨慎应是审核员最基本的道德行为。

2.“公正表达”原则：审核员在审核过程中应履行真实、准确地报告的义务。

3.“职业素养”原则：审核员应具备的基本职业素养是勤奋并具有判断力。

2、审核员在某阀门厂检验科审核，检验科负责人提供了阀门检验标准，审核员看到标准上规定：阀门出厂前应逐件进行耐压试验，试验压力1.2兆帕（MPa），保压120秒。作为审核员你应该如何进行审核，说出你的审核思路。

答：1.核对组织的检验标准是否满足相关法规标准。

2.现场观察质检员的检验过程，是否进行逐件检查，试验压力、保压时间等是否遵守出厂检验标准；

3.抽查近期检验记录，确认检验是否符合标准，查记录是否有相关授权放行产品的人员签署及记录标识；确认放行的产品是否满足质量要求；抽查例外放行的情况是否满足要求。

4.现场查看检验设备是否满足要求，是否按规定检查或校准，查检验设备的检定或校准证据。

5.现场询问质检人员对出厂检验要求的了解情况，查质检人员的资质、培训、技能等方面的证据。

3、07年2月上级集团公司对天利金属制品公司的体制进行了改革，天利公司随即进行了内部组织机构和职能的调整。职能部门由9个减少到了5个，部门职能和岗位设置也进行了较大调整。按标准要求，审核员在审核时应关注什么？

答：关注组织对质量管理体系变更的策划与实施（5.4.2），变更之后体系是否完整。主要涉及到变更后的有关层次的职责、权限（5.5.1）是否明确，相应的质量目标（5.4.1）是否建立；调整后的岗位人力资源（6.2）是否满足要求，相关文件是否得到修订（4.2.3）。

4、简述审核证据、审核发现与审核结论三者之间的关系，并举例说明。

答：（审核组通过收集和验证与审核准则有关的信息获得审核证据，并依据审核准则对审核证据进行评价获得审核发现，在综合汇总分析所有审核发现的基础上，考虑此次审核目的而作出最终的审核结论。）审核证据是获得审核发现的基础，审核发现是作出审核结论的基础。例如，在初次认证审核中，通过现场获得证据，对照审核准则（GB/T19001标准、组织的质量体系文件等），获得审核发现（如开具不符合报告），汇总所有的审核发现（符合审核准则和不符合审核准则的情况），考虑此次审核的目的，作出审核结论（是否推荐认证注册）。

5、审核员在质管部查最近一次的管理评审材料，发现管理评审报告中针对评审情况，共提出了四项改进决策，审核员只看见其中一项由办公室完成的改进措施的实施情况及其有效性的验证记录。你作为审核员应该如何继续审核？

答：1.了解此三项改进项的改进措施的制定情况，是否规定了责任部门、实施方法、时间进度，初步评价改进措施是否合理；

2.到责任部门现场检查这3项改进措施的实施情况，是否达到了预期的结果，确认改进措施的有效性，检查实施记录；

3.查看是否对这些措施进行了验证，查阅验证记录。

6、请简述监督审核与复评（再认证）审核的目的分别是什么？

答：1.监督审核的目的：验证获证组织的质量管理体系是否持续满足审核准则的要求和有关的认证要求，并保持有效运行，以确定是否推荐保持认证注册。

2.再认证的目的：验证获证组织的质量管理体系是否持续满足审核准则的要求和有关的认证要

求，并保持有效运行，以确定是否推荐认证注册，换发证书。

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7、简述认证范围与审核范围的区别

答：1.目的和作用不同。审核范围界定一次具体审核的内容的界限，用于指导一次具体审核活动的实施；认证范围界定受审核方的认证范围，用于认证注册的目的，表明受审核方的管理体系具备提供满足要求产品的能力范围。

2.内容不同。审核范围包括一次具体审核所包括的实际位置、组织单元、活动和过程及所覆盖

的时期的详细表述；认证范围包括认证所依据的管理体系标准和所覆盖的产品、过程、活动、场所的概述。

3.使用者不同。审核组使用审核范围；认证范围的使用者为认证机构和获证组织。

8、以下为一次审核活动中的场景描述（包含3句话）

①销售科长说：我们07年1月至今已处理39份顾客抱怨，顾客总体比较满意。

②审核员查阅了39份顾客抱怨处理记录，经核对企业的《顾客抱怨管理制度》，认为顾客抱怨的处理确实按要求执行。

③审核员在与领导层沟通时说：顾客抱怨处理管理的较好，但顾客满意数据分析的结论中改进方向不明确，还可加以完善。

请指出每一句话中分别含有审核发现、审核证据或审核准则中的哪一项或哪几项。

答：第一句：销售科长说的话为“审核证据”

第二句：39份顾客抱怨记录为审核证据，企业的《顾客抱怨管理制度》为审核证据，同时也是“审核准则”，“ 顾客抱怨的处理确实按要求执行”这是“审核发现”。

第三句：审核发现。

9、一般来说，企业的组织结构及职责划分是相似的。请针对一个上千人的大型生产型企业，说出一般设有那些关键的中层部门以及这些部门的职责（最少说出六个）。职责请用GBT/19001-2008标准中的条款编号表示（例如，部门：销售部：职责：7.2）

答：部门：技术部，职责：7.1, 7.3

部门：生产部，职责：7.5

部门：质量部，职责：7.5.1e，7.7, 8.2.4, 8.3, 8.4, 8.5

部门：采购部，职责：7.4, 8.4

部门：销售部，职责：7.2, 8.2.1

部门：行政部，职责：4.2.3, 4.2.4, 5.5.3, 5.6, 8.2.2， 8.4

部门：动力部，职责：6.3

10、请简述认证过程的主要活动，并说明认证过程与审核过程的关系

答：认证过程的主要活动包括申请、受理、签订认证合同；启动审核；文件审核；现场审核活动的准备与实施；编制、批准和发布审核报告；完成审核；技委会评定审核，认证机构批准注册、颁发认证证书；后续的监督审核；再认证审核。

认证是从组织申请认证到获证的全过程，审核活动是质量管理体系认证过程中的重要部分。

11、组织在对供应商进行初次评价时，应对那些方面加以考虑？

答：供方的业绩、生产或服务能力、产品或服务质量、供货距离、价格、售后质量保证、历史

业绩及信誉等。

12、某公司于96年成立，办公和生产地点位于北京朝阳区朝阳路2008号，拥有1200名员工，现有

一条日产2000吨XXXX号水泥熟料的现代化的窑外分解生产线，全套引进了先进的瑞士ABB公司集散计算机控制系统。公司按照建材行业标准生产水泥熟料，并向周边多个水泥企业供应，同时为水泥企业提供本公司所研发的水泥研磨用研磨剂。以上为长江公司在申请审核时提交的文件信息请依据这些信息描述审核范围。

答：位于北京市朝阳区朝阳路2008号生产现场的XXXX号水泥熟料的生产和服务及水泥研磨中

研磨剂的设计开发、生产和服务所涉及的活动。

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13、工厂不合格品控制程序规定：车间返工后的不合格品要由检验科进行重新检验，合格后方可放

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