上海市财政局财务监理招标文件范本(7)

第二章 服务要求

1 对投标人资质要求

1.1投标人必须满足本招标文件 “投标邀请书”第二条规定的所有条件； 1.2投标人还应具备承担类似的建设工程财务监理服务能力。 2 本次招标范围

2.1 纳入本次服务招标范围为： 项目财务监理服务。 2.2 项目概况：

3 委托内容

中标人承担的财务监理业务范围为：从本项目的可行性研究报告获批复后至通过政府审计及竣工财务决算期间，全过程的资金监控、财务管理、投资控制（含工程价款结算审核）及绩效评价工作。具体工作内容如下： 3.1资金监控工作

3.1.1协助项目单位编制年度、月度资金用款计划，并对所编制的计划予以审核同时出具书面意见。

3.1.2 协助项目单位对建设资金进行专户管理，督促项目单位按规定用途使用建设资金，防止出现挤占、挪用、滞留资金的行为。

3.1.3审核各类费用的支出，确保各项开支符合国家有关规定，防止建设资金的流失和占用。

3.1.4审核工程预付款、进度款、预留款、工程变更签证等工程用款，并出具书面意见。 3.2 财务管理工作

3.2.1全过程参与指导基建会计核算，协助项目单位制定相关的财务制度、规定。 3.2.2 协助项目单位正确设置会计科目，指导项目单位规范财务核算方法，参与并审核各类财务报表的编制。

3.2.3 审定项目的总预算以及分年度的基建支出预算，并及时出具书面审核报告。 3.2.4 核对项目的月度支出，每季度提交投资执行情况分析报告、每年提交年度完成投资分析报告。项目全部完成后，审查全部费用，审核项目总造价，对照项目实际造价与

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总概算进行对比分析，向项目单位提供总结算审核报告。

3.2.5 协助项目单位对项目建设过程中物资采购、保管、领用三个环节的管理及财务核算。

3.2.6 协助项目单位正确编制工程竣工决算，协助通过政府审计及竣工财务决算审批。 3.3 投资控制工作 3.3.1设计阶段的投资控制

协助项目单位对初步设计概算进行预审，提出初步设计的技术经济分析和优化建议，特别针对影响造价的主要因素做出具体分析、修正并出具相应书面意见供项目单位参考。 3.3.2前期阶段的投资控制

审核建设项目的前期费用，并出具相应的书面意见。 3.3.3招标阶段的投资控制

(1)参与工程勘察、设计、施工、施工监理、设备采购等招标工作，对招标文件和工程量清单进行审核，并出具书面审核意见。

(2)参与合同谈判，对合同中有关合同价、付款、变更、索赔等条款的合理性出具书面审核意见。

(3)预判工程中可能出现的不确定因素，如涨价、设计变更、不可预见费等内容，并出具相关书面意见。

(4)参与有关工程项目的询价与审核，并出具相关的书面意见供项目单位参考。 3.3.4施工阶段的投资控制

(1)制定现场控制造价步骤与措施。

(2)协调配合与工程监理单位（质量、进度控制）的工作，严格签证制度。 (3)参加工程例会和项目单位要求参加的其它工作会议，随时掌握工程进展的实际情况，实施造价控制的跟踪管理。

(4)审核施工单位上报并经工程监理单位认可的每月完成工作量报表，并提供当月付款建议书，经项目单位认可后作为支付当月进度款的依据。

(5)收集工程施工的有关资料，了解施工过程情况，协助项目单位及时审核因设计变更、现场签证等发生的费用，相应调整预算控制目标；计算因设计变更、项目单位指令而产生的工程费用的增减，与承包单位商讨合理的合同外工程变更金额，避免不合理的费用支出。

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(6)根据施工阶段的每月工作量与付款，核定各项变更费用，会同项目单位办理工程总结算。

(7)及时预警项目单位可能发生的工程费用索赔问题，向项目单位提供专业评估意见、估算书及反索赔咨询业务，以保证项目单位在合同上的利益。当有关合同方提出索赔时，为项目单位提供确认、反馈索赔等咨询意见。

(8)协助项目单位检查各类合同的履行情况，编制合同执行情况专题报告，提供整套合同、结（决）算报告及各项费用汇总表交项目单位归档。

(9)审核施工图预算。

(10)对项目需要采购或者核定价格的材料、设备等，及时根据合同及有关规定进行询价或审核，并出具书面审核意见。

(11)做好工程钢筋及预埋件计算审核工作。

(12)做好对采购材料、设备合同执行情况等内容的定期检查。 3.3.5 竣工结算阶段的投资控制

及时审查施工单位递交的分部或整体工程价款结算，公正、合理地确定单项工程的造价，并提出审查结果书面报告（包括甲供料、设备价款、施工用水、用电的审核抵扣等）。

3.4 绩效评价工作

协助项目主管部门及项目单位对项目建设后的经济、政治、社会、生态等效益实施客观公正的绩效评价,就评价结果出具书面的绩效评价报告，并及时提供给上海市财政局。

4 财务监理报告

中标人应定期向采购人提交书面报告汇报财务(投资)监理工作成果及工作中存在或需协调的问题，包括项目动态分析报告、超投资专题报告、财务总决算审核报告、财务决算审核报告、财务监理工作年度小结报告、财务监理工作总结报告，以及其他需向委托人反映而形成的各类书面报告。

（1）对建设单位向上海市财政局申请下拨的财政资金，出具达到上海市财政局要求的书面审核报告。 …… 此处隐藏：321字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……