中登业务规则 - 图文(8)

（4）对于其他的数据依据份额注册日期确定份额原始来源为认购所得或申购所得。 8.

批量调整支持份额锁定、解锁处理：

（1）份额锁定、解锁业务只支持场外12位账户；

（2）份额锁定＼解锁业务必须传入流水号（即份额锁定解锁是对指定明细数据的操作）

（3）锁定业务的锁定截止日必须合法有效并大于当前日期 （4）解锁业务申请份额必须和对应的被解锁的份额一致

（5）份额的锁定登记在份额锁定表（FESDDP）中，份额解锁直接将锁定到期日置掉即可；

（6）份额锁定、解锁无代理人回报数据。

3.2.16.5 批量强增DBF

1.

DBF接口管理人发起的批调业务在处理的时候直接过户处理且必须在翻盘前提前录入参数，否则批调文件不会被接收处理。 2. 3.

DBF接口的批量调整，对于持有份额大于等于0的认为是强增数据。

DBF接口批量强增允许指定过户：批量强增允许指定强增的过户日期，对于指定日期非法或指定过户日期大于 T+1 的以T+1日为过户日期。 4.

DBF接口批量强增关于管理人上传了分红方式字段的处理：

（1）批量强增业务允许管理人上传分红方式字段：如果6要素相同的数据上传了多笔，以申请单号最大的且分红方式不为空的为准；

（2）管理人上传的分红方式统一后，存在以下情况上传的分红方式做无效处理： 对于存在了份额汇总数据的数据；管理人上传的分红方式和默认分红方式一致的数据；对于有效的分红方式字段的修改需要下发一笔代理人的129的回报数据。 5.

DBF接口批量强增代理人代码和网点代码的处理：

①对于场内的10位账号的DBF接口的批量强增，需要根据席位代码获取代理人代码，获取不到代理人代码的数据以失败处理；

②场外的12位账户以管理人上传的为准做合法性检查，网点代码等同于代理人代码。 6.

DBF接口批量强增基金账户和交易账户的处理：

①基金账户以管理人上传的为准做账户有效性检查； ②场内10位账户的交易账户=网点代码+基金账户；

③场外的账户的交易账户：以代理人+交易账户去系统中获取交易账户状态正常的账户，获取不到该笔数据以失败处理；

④批量强增基金代码的TA和账户的必须是同一市场的；

⑤批量强增对于上海场内的数据，会过户到指定的席位上去：在份额汇总存在的数据以份额汇总的为准（持有份额优先原则）；份额汇总不存在的数据以上传的席位为准；

⑥对于非账户不存在（含上海场内10位账户的数据）和基金代码非法外的数据都要下发管理人的账户资料数据。 7.

其他一些合法性检查：

①管理人只能上报本管理人的批量强增的数据；

②批量强增允许上传份额为0的数据，这时候管理人是想修改投资者的分红方式； ③基金代码、代销关系、代理人代码存在且合法； ④LOF 场内数据不处理，直接确认失败。 8.

DBF接口强增对于份额的登记：

（1）对于 TSJFLX='H'( 后收费 ) 的情况下：如果 00 且 TSHFE=0也只需要登记一笔，登记的份额为 TSCYFE，份额原始来源填分红所得；

（2）如果 TSJFLX='Q'( 前收费 ) 且 TSCYFE>=0 的情况下，只需要登记一笔， 登记的份额为 TSCYFE, 份额原始来源按照登记日期来判断是认购还是 申购所得。 9.

DBF接口批量强增对于净值的处理：以管理人上传的成净值TSCNAV 为准。

3.2.17 强减业务045

3.2.17.1 发起方式及过户原则

1. 2.

强减业务可以由中登柜台发起。

允许管理人发起强减业务，管理人TA发起字段必须填写为‘2’。

3. 4.

允许管理人走批调的方式发起强减业务。

柜台发起强减业务与代理人发起的其它交易申请业务一样，同样遵循T日申请，T+1日过户的原则；管理人发起的强减业务在确认处理的时候直接过户处理。

3.2.17.2 申请处理

1.

强减业务允许指定强减过户数据：

（1）强减业务允许对指定过户日期的数据进行强减处理，对于指定日期非法的忽略指定的日期，以默认原则做强减份额的分配；

（2）强减业务允许指定确定的明细过户，但是所指定的明细必须存在，否则以失败处理。 2.

若同时指定了原TA确认流水号和原TA确认日期，以指定的原TA确认流水号做强减分配。 3.

LOF 场内基金的强减数据直接以失败处理。

3.2.17.3 确认处理

1.

柜台发起的强减业务允许管理人做确认，确认数据的账户必须和申请的一致，且必须对份额的全额确认，否则以失败处理。 2. 3.

管理人发起的LOF 场内基金的强减数据直接以失败处理。 管理人发起对未付收益强减：

（1）管理人发起业务允许对未付收益做调整，但是确认文件中“摘要说明”字段必须赋值为G-调整收益（此时忽略份额字段，只处理收益）。

（2）被调整的收益必须大于0；未付收益正负字段不能赋值为1-负数；允许将未付收益调整为负数，但是要求其调整后的未付收益收益与可用份额的总和必须大于0； 4.

强减业务对于回报特殊字段的赋值：

（1）DBF接口内部序号的赋值：管理人发起的强增业务取原申请单号，柜台发起的取交易申请的内部序号；

（2）明细数据中原确认日的赋值：赋值为份额的注册日期；

（3）明细数据中原TA确认流水号的赋值：该笔份额明细过出所对应的TA流水号；

（4）明细数据的总TA流水号：取申请表的确认号，即明细分配表序号。

5. 强减业务除了调整收益以外对于货币基金不带走收益。

3.2.17.4 批量强减TXT

1.

管理人发起的批调业务在处理的时候直接过户处理且必须在翻盘前提前录入参数，否则批调文件不会被接收处理。 2.

批量强减允许指定过户：

（1）强减业务允许对指定过户日期的数据进行强减处理，对于指定日期非法的忽略指定的日期，以默认原则做强减份额的分配；

（2）强减业务允许指定确定的明细过户，但是所指定的明细必须存在，否则以失败处理。 3. 4.

批量强减不处理管理人上传的分红方式字段。 批量强减对网点代码和账户的处理：

①代销机构不支持多交易账号或者虽然支持多交易交易账号，但投资者在该代销机构只有一个交易账号的，允许管理人不上传交易账户字段，系统会在这个原则下自动补写交易账户；

②对于大集中模式且网点代码为空，用代理人代码赋值； ③批量强减受账户合法性检查的限制；

④批量强减基金代码的TA和账户的必须是同一市场的；

⑤批量强减对于上海场内帐号如果已存在相应的份额汇总数据，调整的网点代码与份额汇总表的一致（持有份额优先原则）；

⑥对于非账户不存在（含上海场内10位账户的数据）和基金代码非法外的数据都要下发管理人的账户资料数据。 5.

其他一些合法性检查：

①管理人只能上报本管理人的批量强增的数据； ②批量强减上传份额必须大于0；

③基金代码、代销关系、代理人代码存在且合法； ④LOF 场内数据不处理，直接确认失败。 6.

批量强减对于货币基金是不带走收益的。

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