中登业务规则 - 图文(3)

3.2 交易类业务 3.2.1 预汇总检查

1.

仅限于场外代理人发起的交易申请，是代理人交易申请03文件导入到TA系统的第一步处理，主要做一些基本的合法性检查、部分字段补默认值、业务类型转换、内外部基金代码转换等； 2.

赎回类业务(赎回024、定期定额赎回063、ETF一次赎回093)默认为巨额赎回顺延； 3.

同TA基金转换业务仅允许代理人申报的业务类型为036、038，不允许申报037，在本系统中，同TA基金转换业务会将代理人申报的038业务转换成036业务统一处理；跨TA转换申报的038业务不转换；同TA与跨TA转换的判断标准：申报的038业务中，对方TA代码是否为空；但是对场外发起的证监会标准的数据不做038/036的业务代码的转换 4.

由于代理人系统可能不支持份额类别，需将代理人上传交易申请中的基金代码转换成TA系统内部处理的基金代码，对于036业务和98/99之间基金转换的038业务，还将转换上传的目标基金代码为内部基金代码； 5. 6. 7.

代理人不支持份额类别时才转换基金代码，支持份额类别则不转换； 对于非交易过户，仅允许使用业务代码033申报，不允许用034、035申报； 认购(020)、申购(022、039、091)、修改分红方式(029)、定期定额协议(059、060、061)允许代理人不上传基金账号而在账户处理后补基金账号、其余业务类型必须上传12位基金账号； 8.

对于非跨TA基金转换业务检查申报交易是否在同一TA下(基金账号与基金代码是否登记在同一TA、基金账号是否在其所属TA的接口文件、基金是否在其所属TA的接口文件中)；对于跨TA基金转换业务，对方TA代码必须填写；对于跨TA基金转换业务，转入转出的TA代码不能相同；且对于非98/99之间的跨TA基金转换业务，对方TA代码必须是对应中登登记基金的管理人代码； 9.

检查代理人是否能够代销申报的基金和份额类别，对于036业务和98/99之间基金转换的038业务，还将检查代理人是否能够代销转换后的基金和份额类别； 10.

所有代理人允许029业务不上传份额类别字段，不上传时默认修改投资者该基金所有份额类别的分红方式；

11. 由于存在周末认购的情况，因此允许020业务的交易申请日期在上工作日至当前工作日之间；

12. 13.

由于上一工作日有巨额赎回而导致024业务顺延的申请也允许在当前工作日发起； 金额类业务(020、022、039、091)需要检查申请金额是否为零，份额类业务需要检查申请份额是否为零；

14. 对于证监会标准数据对于一步转托管数据没有申报对方代理人代码的需要做失败处理；对于证监会标准数据对于场外转场内数据申报对方代理人码为 999要做失败处理

15. ETF基金不能申报的业务类型为：022、024、039、063、025，而非ETF基金不能申报的业务类型为：091、093。

3.2.2 业务公共检查

1. 2.

对申报的申请(含柜台业务)做一些基本的公共检查，并补全基金账号等字段。 对于认购(020)、申购(022、039、091)、修改分红方式(029)、定期定额协议(059、060、061)，若未上传基金账号，则补基金账号(仅限于近2个工作日开户的交易)； 3. 4.

上海场内非货币基金、深圳场内申报的申请份额必须为整数；

本系统计费基金申报折扣率大于1小于零强制为1，若折扣率小于归基金资产比例则折扣率为归基金资产比例(仅限赎回、基金转换(含同一TA内基金转换和98/99之间的跨TA基金转换))，前台录入时保证了归基金资产的比例必须大于零； 5. 6.

需重新用226业务检查是否允许跨市场转托管；

申报036业务和98/99之间的跨TA基金转换038业务需要代理人允许做036、038业务；026业务需要代理人允许做026、027、028业务；027业务需要代理人允许做026、027业务；028需要代理人允许做026、028业务；跨TA基金转换入037业务需要代理人允许做037业务；非98/99之间的跨TA基金转换出038业务需要代理人允许做038业务； 7.

基金账号的状态必须能够做该种业务，上报的交易账号必须是合法且状态正常的账号； 8.

柜台可以在基金的非开放日发起业务，柜台强制赎回时若无净值则会报平台错误，其他业务则在当天被处理； 9.

对于代理人申请数据到达时管理人的确认已经处理的情况，一致以管理人拒绝的

方式处理； 10.

基金净值状态不允许交易时，不允许申报申请；

3.2.3 认购020/120/057/130/149

3.2.3.1 申请阶段

1.

首次认购的申请金额需满足首次认购最低金额和认购级数；追加认购的申请金额需满足追加认购最低金额和认购级数；只有当级数大于零时才检查认购级差； 2. 3.

认购申请阶段不计费，仅检查申请金额是否符合要求；

认购检查合法后，系统会以057业务形式在WCJYDP表中记录下该笔认购申请；

3.2.3.2 确认阶段

1.

根据管理人的确认金额(无确认时，以批确比例判断)判断是否确认成功，确认金额为零或大于申请金额时确认失败； 2.

对于确认成功的认购需要更新申请阶段057记录的申请金额为确认金额；失败则将该记录的处理标志置为’1’； 3.

确认时，找057记录时，首先找处理标志为0的记录，若找不到则找处理标志为2的记录，若还找不到，说明系统有问题，会报错； 4.

找057记录时找不到处理标志为0的数据时再找为2的原因是：基金的配售天数为0时，可能存在当天认购(020)记下的057数据的处理标志被认购二次发待确时将处理标志改成了2； 5.

认购确认阶段也不计算费用；

3.2.3.3 基金成立申请

1.

该阶段给管理人发认购申请二次待确认，其流程由发行结束日期和配售天数决定，当发行结束日期+配售天数等于当前批号时，基金成立流程启动； 2.

为了防止锁冲突，同一投资者在同一代理人处同一基金的多笔认购将会在一起被处理； 3.

对于先行计费的基金，需要在发二次待确认时进行计费和计算利息，计息天数含头含尾，即计息天数 = 计息截止日 – 计息起息日 + 1； 4.

基金成立(057)时以020业务计算各项认购费用

（1）获取认购起息天数时优先获取基金代理关系上参数，基金代理关系上找不

到的用代理人上的参数

（2）对于需要利息转份额的基金，同步计算出扣除利息税后的利息转份额数据

3.2.3.4 基金成立确认

1.

先行计费，057确认金额与申请金额不相符时或者确认数据中计费方式为管理人计费的，重新计算费用和利息(比例确认)：

（1）管理人有确认利息回来的都以管理人确认的利息为准；

（2）利息计算的原则：020部分确认且已发认购二次待确且管理人无明细确认时需要重新计算利息

（3）对于发行失败（基金信息的状态为3）的，不需要管理人确认，直接确认失败处理并重新计算利息； 2. 3.

基金成立以130业务进行份额过户，对于上海场内的认购需要取整处理； 认购款(020、059、079)的交收期固定为2；

3.2.4 申购022/039/091

3.2.4.1 申请阶段

1. 2.

对普通基金申购、QDII基金及ETF基金申购的一次申请采用如下规则。 区别于其它业务，对申购业务申请数据需检查：（1）022、091业务，申请金额必须大于等于最低申购下限；（2）022、091业务，如果该基金设置了申购级数，则申请金额减去最低申购下限之后，必须为申购级数的整数倍；（3）039业务，该基金+代理人在定额参数设置中为允许，并且申请份额不低于定额 …… 此处隐藏：3055字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……