中登业务规则 - 图文(6)

3.2.12.3 确认阶段

1.

对于本系统计费且柜台发起的（柜台发起含自动解冻数据）基金，解冻业务采用默认确认的原则，不需要管理人确认数据，即无论管理人是否有确认数据回来，都不会处理管理人的确认数据。 2. 3. 4. 5.

对于允许管理人确认数据，确认成功的数据必须是全额确认，否则以失败处理。 LOF 场内基金的数据直接以失败处理：找不到LOF场内的冻结登记记录。 解冻处理成功的数据需要更新冻结登记表中的冻结标志为已解冻。

解冻数据需要处理未发放现金红利表的数据（以冻结流水号+冻结编号匹配）: （1）对于未指定数据，把冻结金额写到分红金额上冻结金额置 0；

（2）其他情况：将处理标志更新为已下发，写分红明细表，以备数据的下发和数据清算处理。 6.

对于处理成功的数据如果在解冻登记表中没有相应的数据（主要是代理人发起的和管理人发起的解冻业务数据），需要补写一笔解冻登记的数据。 7. 8.

根据冻结明细表数据进行过户处理，并更新冻结明细的解冻标志。

在解冻过户处理完后需要获取该投资者目前冻结总份额，以发送相关的参与人。

3.2.13 非交易过户033

3.2.13.1 发起方式及过户原则

1. 2. 3. 4.

非交易过户业务可以由中登柜台发起。

是否允许代理人发起非交易过户业务由系统参数（DlrCounterTrade）来统一控制; 无论是代理人、管理人或柜台发起，该业务都没有费用。

对于外部完全确认的基金，还允许管理人发起非交易过户业务，管理人TA发起字段必须填写为‘2’。 5.

代理人和柜台发起非交易过户业务与代理人发起的其它交易申请业务一样，同样遵循T日申请，T+1日过户的原则；管理人发起的业务在确认处理的时候直接过户处理。

3.2.13.2 申请阶段

1.

非交易过户业务转入转出方都受业务控制的限制；转入转出账户（含基金账户和交易账户）都必须合法有效；转出账户、转入账户、基金代码三者必须在同一个

市场；转入转出账户不能是同一个账户。 2. 3. 4. 5. 6.

若管理人无过户入方的账户资料则将该资料发给管理人。 非交易过户入不允许过入到场内的不合格账户上面上去。 场内非货币基金，转出份额必须为整数。

转入的代理人代码可以不填写，但是只要填写了必须和转出的代理人一致。 LOF 场内基金的非交易过户数据直接以失败处理：LOF场内基金的非交易过户直接反映到结算持有汇总及明细上，即深圳分公司受理后从过户出方转到过户入方，不将交易反馈给中登总公司。

3.2.13.3 确认阶段

1.

管理人发起的业务也同样受申请阶段所检查的业务限制（1-6条），目前本系统计费的基金不允许管理人发起非交易过户业务，而代理人是否发起由参数DlrCounterTrade控制。 2.

对于DBF接口的非交易过户数据，034、035业务可以依靠内部序号来配对对手方 ；对于TXT接口的非交易过户的明细数据，总TA流水号字段赋值为该笔申请所对应的TA流水号；对于TXT接口的非交易过户的明细数据，每一笔明细过户可以依靠原TA流水号字段来配对对手方。 3. 4.

非交易过户会按照比例带走收益。

非交易过户允许保留原过户日，这点通过基金信息的相关参数来控制；非交易过户是保留份额的原始来源的。 5.

对于本系统计费且柜台发起的的基金，非交易过户业务采用默认确认(100%比例)的原则，不需要管理人确认数据，即无论管理人是否有确认数据回来，都不会处理管理人的确认数据。 6.

对于允许管理人确认数据，确认成功的数据必须是全额确认，否则以失败处理。

3.2.14 利添利业务098

3.2.14.1 发起方式及过户原则

1. 2.

利添利业务只能由代理人自己发起，目前只有工行有此业务。 利添利业务直接过户，过户日为下一工作日，不保留原过户日。

3.2.14.2 申请阶段

1.

利添利业务对账户和网点的处理：

①利添利的转入基金账户可以不填写（为空的时候系统会依据交易账号去补写与基金代码所在的TA一致的基金账号）；填写了就必须是正确的账户数据； ②利添利业务转入转出方都受业务控制的限制；

③转入转出账户（含基金账户和交易账户）都必须合法有效； ④转出账户、转入账户、基金代码三者必须在同一个市场； ⑤转入转出账户不能是同一个账户；

⑥利添利业务不允许过户到场内的不合格账户上去； ⑦对于大集中模式下，网点代码被强制修改为代理人代码；

⑧对于非大集中模式下的对方网点代码如果没有填写，将对方网点代码为JSWDDM。 2. 3. 4. 5.

管理人无过入方账户资料的，发账户资料。 场内非货币基金，转出份额必须为整数。

转入的代理人代码可以不填写，但是只要填写了必须和转出的代理人一致。 利添利收益是否带走受基金代理关系中的参数‘利添利是否带走收益’控制（0-不带走收益 1-总收益带走收益 2-当日收益比例带走；默认为正收益不带走）但是当未付收益小于0的时候必须按总收益比例带走收益（不管参数基金代理关系中的参数设置的是什么）。 6. 7. 8. 9.

利添利业务不存在明细的回报数据。 利添利业务不允许保留原过户日。 LOF 场内基金的数据直接以失败处理。 利添利业务不会触发强制赎回业务。

3.2.15 基金转换036/037/038

3.2.15.1 同一TA内基金转换申请阶段

1.

同TA内转换，非证监会标准接口的代理人可以用036、038申报，但不能用037申报；证监会标准接口的代理人只能以036申报；跨TA转换，98/99间转换和98/99转自建用038申报，自建转98/99时用037申报；跨TA转换037/038业务申报时必须申报对方TA代码，该代码与基金的管理人码相同。

2. 3.

检查是否能够从转出基金转到转入基金，配置时不支持XXXXXX的形式。 当代理人申报的基金转换转出份额等于其持有的可用份额时，允许其低于配置的最低转出份额。

4. 基金转换时，不仅要求转出基金能够做转换业务(036、038)，还要求转入基金能够做转换业务(036、037)，在配置业务控制时，支持代理人XXX和基金XXXXXX的形式，但不可同时为模糊匹配。

5. 6.

判断转换是否优惠，传入计费函数以便计费。

申请阶段允许无转入方基金净值，此时确认的转入方基金份额也为零；确认阶段不允许转入方基金净值为零，若为零则将报平台错误。

7. 8.

货币基金需要将未付收益带走，并转换成转入基金的份额。

转换申请阶段需统计检查成功的转换记录数，统计时，若转出转入基金是分级基金，则以分级基金的主基金为统计目标。这里记录转换记录数主要是多批次情况下给管理人发回报，单批次情况无作用。

9. 失败时写一笔汇总回报(给管理人136，给代理人则按036转换)。

3.2.15.2 同一TA内基金转换确认阶段

1. 2. 3.

基金转换确认时，若转入基金的净值未到达，则该笔交易不处理并会在平台提示。 对于转换确认份额与待确份额不一致的，需重新分配份额。

确认时，会将其转换累积次数和累积金额(转出份额*转出净值)记下，以作为基金转换优惠的判断条件。 4.

基金转换时，管理人确认的份额是对转出份额的确认，若是TA计费，则TA系统会根据转出确认份额计算出转出确认金额，然后计算出转入确认份额；若是管理人计费且非货币基金，则以管理人的确认金额、转入确认份额为准(上述两 …… 此处隐藏：2512字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……