中登业务规则 - 图文(10)

红权益登记。 3.

ETF和保本基金的分红方式强制为现金分红，红利小于最小分红金额的非场内挂账账户则强制为红利再投，其他情况则以份额汇总的分红方式为准。 4.

管理人发起分红时检查项：

（1）管理人处理返回代码为空或成功；

（2）代理人、基金账号、交易账号(非挂账下)必须合法； （3）场内投资者必须有份额(只要投资过或修改过分红方式)。 5. 6.

管理人发起分红对于本系统存在的投资者，以本系统记录的持有和冻结情况为准。 管理人发起分红时，分红方式为(0、1、2)，当为2时，由TA系统取相应的分红方式；现金分红的发放日小于下一工作日则改为下一工作日即必须大于等于下一工作日，再投资日必须大于等于现金发放日即再投资日小于现金发放日时改为现金发放日。 7.

分红方式为现金分红时，冻结派生权益(冻结时，若冻结全部份额且冻结本金加孳息则需冻结全部分红收益，多笔冻结分配出现零头时则计入最后一笔冻结)、未指定(记分红金额和红利所得税)、挂账情况(记分红金额，存在零头红时记入最后一笔未发现金)下，都需记录下这部分份额对应的红利，并只下发给管理人；在解冻、指定、转入时，重新生成一笔分红明细，将未发放的红利下发给代理人。 8.

红利再投时，当再投资日小于等于下一工作日时进行再投资处理，为了能够稽核平衡将再投资改为下一工作日并且若现金发放日小于下一工作日还会将现金下放日改为下一工作日。 9.

现金分红的再投资日必须晚于等于现金发放日；红利再投的现金发放日必须晚于等于再投资日。 10.

红利再投时，冻结本金加孳息的再投份额也被冻结，未指定(零头金额和再投代理费均不下发)，挂账的再投份额也一起被挂账(挂到各笔转出挂账确认份额上，零头份额和再投代理费都记在最后一笔挂账)。 11. 12.

对于保本基金，当分红登记成功时，需要更新保本净值。 给管理人或代理人发送分红数据：

（1）分红明细表的下发标志为Y或N(给管理人)，下发标志为Y或A(给代理人，非场内账户)，下发标志为Y或A(上海场内)；

（2）分红方式为分红再投时，其再投资日等于下一工作日；

（3）分红方式为现金红利时，则当现金发放日小于等于再投资日且现金发放日为下一工作日；

（4）分红方式为现金红利时，则当现金发放日大于再投资日且再投资日为下一工作日；

（5）上述第四点是为了能够将红利再投产生的零头金额与红利再投的其他部分一起下发给管理人或代理人。 13.

货币基金未付收益分配：

（1）非货币基金、上一工作日日终总份额为零时不需分配； （2）未付收益分配方式：单利、复利； （3）仅对当前持有份额的投资者进行收益分配；

（4）根据单利或复利计算未付收益(含总未付收益、冻结未付收益、截位未付收益和当天新分配的收益)；对于管理人上传了基金当日总收益，则以该收益做基数进行分配，否则按万分收益进行分配。

（5）对于上述第四条产生的截位收益，根据各投资者截位收益由大到小每户0.01份分摊下去(分摊到当日新分配收益和总未付收益上)；对于未付收益为负且投资者全冻结的，还需要将截位收益分摊到冻结未付上。 14.

货币基金未付收益结转：

（1）非货币基金、未到结转日不需做收益结转；

（2）收益分配结转日的设置，若设置了收益分配日，系统在收益分配日当天(若收益分配日非基金开放日，则顺延到分配日后第一个基金开放日)进行收益结转；若设置成日分，则每个基金开放日进行收益结转；若设置成周分，则在每周的第一个基金开放日进行结转；如果设置为月分(按首工作日)，则在每月的第一个基金开放日进行结转；如果设置为月分(按固定日期)，则每月的固定日期(非开放日则顺延)进行收益结转；（注意：优先判断收益分配标志，只有当收益分配标志不是有效的值时才判断收益分配日） （3）正的未付收益按再投资结转处理：

1>给代理人分红：工行模式(从分红文件06发给代理人)或非工行模式(以144回报发给代理人)，目前仅有四家代理人(工行、浦发银行、汇添富直销、交银直销)采用工行模式；

2>设置代理人接收分红文件的模式：配置业务转换表，参与人码填实际代

理人或XXX，参与人类型填0，转换类型填D，源业务代码填971，目标业务代码工行模式配成143，非工行模式配成144；

3>若有冻结的红利再投份额，则新增冻结红利再投明细(零头份额记到最后一笔冻结登记上)，写一笔原冻结份额的解冻回报(不含冻结的红利再投)和一笔新冻结回报(含冻结的红利再投)，并用新冻结回报的确认流水号更新原冻结登记和冻结明细的冻结流水和编号，其冻结日期也改为当前工作日；

4>非工行类模式以144回报形式下发给代理人、管理人DBF接口以144回报形式下发给管理人；

（4）负的未付收益按强减结转：

1>以一笔145汇总回报下发给管理人和代理人；

2>将总的强减份额和冻结份额分配到明细上，并给管理人发145明细回报和记减相关明细；

3>将负的冻结未付收益分配到各笔冻结明细(零头份额记到最后一笔冻结明细和冻结记录上)，写一笔原冻结的解冻回报和一笔新冻结回报，并用新冻结回报的确认流水号更新原冻结登记和冻结明细的冻结流水和编号，其冻结日期也改为当前工作日。

3.2.26 计费规则

1.

目前仅有以下业务需要计费：认购成立(057)、、申购(022、039、091)、赎回(024、063、093、142)、基金转换(036)、分红(043)。需要注意的是认购成立(057)计费时使用的是020，所以需要以020业务配置认购费率。 2.

场内投资者需判断代理人是否有场外代销关系，如果有，其折扣率和费率优先取通用代理人的即不取场内代理人(101、102)的折扣率和费率。 3.

折扣率规则：

（1）确认阶段且管理人折扣率不为0且以管理人最终折扣则以管理人折扣率为实际折扣率；

（2）申请阶段或管理人折扣率为0则用代理人上传的折扣率去计算实际折扣率； （3）其他情况则以管理人上传的折扣率去计算实际折扣率。 4.

实际折扣率计算规则：

（1）定期定额折扣(仅039业务)和促销优惠折扣：先用实际代理人，若未找到且

无场外代销关系则用场内代理人(101或102)，还找不到则用通用代理人(XXX)；若需要享受到该折扣，申报申请的批号应该在生效起始及结束日之间； （2）代理人最优惠折扣(代销关系允许打折)：先用实际代理人，若未找到且无场外代销关系则用场内代理人(101或102)，还找不到则用通用代理人(XXX)，还找不到则用通用代理人(XXX)、通用基金(XXXXXX)、份额类别(空)、对方基金(空)及对方份额类别(空)，还找不到说明不需要折扣控制，因此用管理人或代理人上传的折扣率；

（3）根据基金信息设置的折扣方式(折上折或最优惠折扣)，返回计算出的实际折扣率。 5.

以下情况不允许打折： (1)过户费(007)不允许打折； (2)惩罚性收费(020)不允许打折；

(3)管理人参数“基金转换是否对补差费打折”设置成“都不打折(3)”时则基金转换(036)业务不允许打折；

(4)管理人参数“基金转换是否对补差费打折”设置成“只对转换费打折(1)”时则对基金转换(036)业务的补差费(015)不打折；

(5)管理人参数“基金转换是否对补差费打折”设置成“只对补差费打折(2)”时则对基金转换(036)业务的转换费(002)不打折；

(6)后 …… 此处隐藏：3053字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……