中登业务规则 - 图文(2)

11. 12.

对于001业务申报，如果是QFII机构，则“证券账号”不能为空。

对于非058业务申报，“证件号码”不能为空，“证件类型”必须是有效值。如果是个人投资者且“证件类型”是身份证的，“证件号码”必须是合法身份证。如果不是个人投资者，“法人证件类型”、“经办人证件类型”是身份证的，则“法人证件号码”必须是合法身份证或空，“经办人证件号码”必须是合法身份证。

3.1.2 开立基金账户001

1.

对沪市“股东账号”以字母’E’开头或深市“股东账户”以数字’06’开头的，认为是信用账户。 2. 3. 4.

投资人证件号是12位长并且以’QF’开头的，认为是QFII投资者。 如果是个人投资者用身份证开户，则用“身份证号”确定“投资人生日”。 对于代理人参数‘个人投资者是否只允许身份证开户（DRGSKH）’为’Y’的，个人投资者开户的证件类型必须是身份证，否则以失败处理 5.

用申报数据中的三项关键信息，即“投资人姓名”、“证件类型”、“证件号码”，判断投资人是否已经在本系统中中注册过基金账户。 6. 7.

对于重复注册且本系统中登记的股东账户与申报数据不符的，按失败处理。 对于重复注册且本系统中登记的股东账户与申报数据相符或未申报股东账户的的，登记交易账户信息（要判断是否违反代理人多交易账户规则）。 8.

对未注册的投资者，如果未申报股东账户、属于信用账户，或者申报股东账户对应的基金账户已注销的，则先分配股东账号再注册基金账户，否则检查股东账户信息。 9.

对股东账户信息的检查包括：（1）是否申报了股东账户；（2）申报的股东账户是否属于同一投资者，用申报中的“证件类型”、“证件号码”与系统中的股东账户信息比较，如果一致则认为是同一投资者（循环获取该投资者的账户信息，只有存在一笔未销户且与申报的股东账户一致即视为相符）。 10.

对股东账户信息检查通过的申报，直接注册基金账户，否则先分配股东账号再注册基金账户。 11.

上述分配股东账号时必须满足：（1）代理人有配号资格；（2）不能是QFII投资者；（3）如果申报的“股东账户”不为空，则当日必须有交易申报。满足以上条件才可以配号，否则不能配号，并按失败处理。

12. 开户申请无论成功失败，只要是直销申报或通过交易可以确定其投资的基金，需将投资人资料转发给管理人。

3.1.3 撤销基金账户002

1.

对于销户申请需检查：（1）申报数据中的“证件类型”、“证件号码”与系统中的注册信息必须一致（此处不检查“投资人姓名”）；（2）当日没有交易申请；（3）不能有未完成的交易，如认购、预约赎回等；（4）份额余额必须为零；（5）不存在未付收益；（6）不存在未完成的分红（现金分红及再投资）；（7）与基金账户关联的可用交易账户只存在一个，且为当前申请数据中指定的“交易账户”。 2. 3. 4. 5.

对于不满足上述（1）-（6）的销户申请，给予代理人失败回报；

对于满足上述（1）-（7）的销户申请，注销（不删除）其基金账户及交易账户。 对于满足上述（1）-（6）单不满足（7）的销户申请，注销（不删除）交易账户。 对于成功的销户申请，并将投资人资料转发给所有相关管理人；对于失败的销户申请，如果是直销申报，则将投资人资料转发给管理人（业务代码102）。

3.1.4 修改客户资料003

1.

允许该业务申报数据中不填写“基金账号”，系统自动提取，提取原则是：如果该投资者当日有成功开户，则从开户申请数据中提取基金账号，否则用“代理人代码”、“网点代码”、“交易账号”在本系统登记信息中取得基金账号（必须是最近两个工作日登记的）。 2. 3.

对于不能取得“基金账号”或者申报的“基金账号”无效的，按失败处理。 该业务申报数据中的“交易账号”必须在系统中存在有效的登记信息，否则按失败处理。 4.

核对该业务申报数据中的三项关键信息与“基金账户”在本系统中的登记是否一致，检查规则是：

（1）如果当日已经给分公司发送了配号通知，则此三项信息必须一致； （2）非本系统配号生成的账户，则此三项信息必须一致；

（3）本系统参数设置中有是否允许投资者修改三项关键信息的开关，用于控制本系统配号生成的账户的此三项信息的修改；

（4）在不允许修改三项关键信息的情况下，个人投资者此三项信息必须完全一

致，机构投资者不检查“投资人名称”，其它两项必须一致； （5）在允许修改三项关键信息的情况下必须符合以下规定: a.机构不允许修改三项关键信息（机构不比对名称）；

b.对代理人参数‘DRGJXG’值为N的，不允许修改三项关键信息； c.个人投资者身份证开户的不允许修改证件类型；

d.三项关键信息变更必须至少两项一致；但是个人投资者证件类型变更和证件号码变更视为一项关键信息的变更；

e.个人投资者变更后的三项关键信息必须在系统中保持唯一性

f.个人投资者允许15位身份证变更为18位身份证，但是不认为其修改了三项关键信息

g.三项关键信息在场外只能修改一次，再次修改只能通过柜台来处理；是否修改过三项关键信息记录在KHXXMP中的‘GRBZXX’中（1- 修改姓名 2- 修改证件类型或证件号码） 5.

对于通过上述检查的申请，修改系统中的客户信息登记，并给分公司发送资料变更通知。 6.

对于成功的申请，通过交易可以确定其投资的基金，并将投资人资料转发给管理人；对于失败的申请，如果是直销申报，则将投资人资料转发给管理人。

3.1.5 增开交易账户008

1.

对于增开交易账户的申请需检查：（1）申报的两项关键信息（投资人证件类型、证件号码）与“基金账户”在本系统中的登记信息必须一致；（2）申报中指定的“交易账户”在本系统中未登记；（3）不能违反代理人多交易账户规则；（4）对于代理人参数‘个人投资者是否只允许身份证开户（DRGSKH）’为’Y’的，个人投资者开户的证件类型必须是身份证。 2. 3.

对于不满足上述检查条件的申请数据，给予代理人失败回报。

对于满足上述检查条件的申请数据，将“交易账户”登记到本系统中（如果是已注销的“交易账户”，则将其改为正常）。 4.

增开交易账户的申请无论成功失败，只要是直销申报或通过交易可以确定其投资的基金，需将投资人资料转发给管理人。

3.1.6 撤销交易账户009

1.

对于撤销交易账户的申请需检查：（1）申报的两项关键信息（投资人证件类型、证件号码）与“基金账户”在本系统中的登记信息必须一致；（2）当日没有交易申请；（3）不能有未完成的交易，如认购、预约赎回等；（4）份额余额必须为零；（5）不存在未付收益；（6）不存在未完成的分红（现金分红及再投资）。 5. 2.

对于不满足上述检查条件的申请数据，给予代理人失败回报。

对于满足上述检查条件的申请数据，将“交易账户”在本系统中的登记状态改为“已注销”。 3.

对于成功的申请，通过交易可以确定其投资的基金，并将投资人资料转发给管理人；对于失败的申请，如果是直销申报，则将投资人资料转发给管理人。

3.1.7 变更交易帐号058

1.

对于变更交易账户的申请数据，申报中的“交易账户”必须在本系统中存在登记信息，并且“对方交易账号”（即变更后的交 …… 此处隐藏：2776字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……