2014年投资银行业务概述考试试题及答案解析

投资银行业务概述考试试题及答案解析

一、单选题（本大题11小题．每题0.5分，共5.5分。请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。）

第1题

我国股票发行监管制度在1998年之前采取( )双重控制的办法。

A 发行种类和发行规模

B 发行规模和发行企业数量

C 发行种类和发行企业数量

D 发行速度和发行企业规模

【正确答案】：B 【本题分数】：0.5分

【答案解析】

[解析] 我国股票发行监管制度在1998年之前采取发行规模和发行企业数量双重控制的办法，即每年先由证券主管部门下达公开发行股票的数量总规模，并在此限额内，各地方和部委切分额度，再由地方或部委确定预选企业，上报中国证券监督管理委员会批准。

第2题

关于股票发行方式，下列说法错误的是( )。

A 自办发行发行对象多为内部职工和地方公众

B 上网竞价方式没有承销商，很少有中介机构参加

C 上网定价发行效率高、成本低、安全快捷

D 全额预缴款、比例配售包括两种方式：“全额预缴、比例配售、余款即退”和“全额预缴、比例配售、余款转存”

【正确答案】：B

【本题分数】：0.5分

【答案解析】

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[解析] B项，没有承销商，很少有中介机构参加是自办发行的特点，上网竞价只在1994年哈岁宝等几只股票进行过试点，之后没有被采用。

第3题

2005年4月27日，中国人民银行发布了( )，对金融债券的发行行为进行了规范，发行体也在原来单一的政策性银行的基础上，增加了商业银行、企业集团财务公司及其他金融机构。

A 《全国债券市场金融债券发行管理办法》

B 《全国银行间债券市场金融债券发行管理办法》

C 《全国银行间金融债券发行管理办法》

D 《全国银行间债券市场金融债券发行管理规则》

【正确答案】：B

【本题分数】：0.5分

第4题

2006年5月20日，深、沪交易所分别颁布了股票上网发行资金申购实施办法，股份公司通过证券交易所交易系统采用( )方式公开发行股票。

A 上网竞价

B 发行认购证

C 上网定价

D 上网资金申购

【正确答案】：D

【本题分数】：0.5分

第5题

下列各项不属于自办发行股票发行方式特点的是( )。

A 面值不统一

B 效率高、成本低、安全快捷

C 发行对象多为内部职工和地方公众

D 发行方式多为自办发行，没有承销商，很少有中介机构参加

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