海富通强化回报混合型证券投资基金托管协议

海富通强化回报混合型证券投资基金托管协议

海富通强化回报混合型证券投资基金

托管协议

基金管理人：海富通基金管理有限公司

基金托管人：招商银行股份有限公司

海富通强化回报混合型证券投资基金托管协议

目 录

一、基金托管协议当事人...................................................................................................2

二、基金托管协议的依据、目的和原则.........................................................................3

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.......................................................3

四、基金管理人对基金托管人的业务核查....................................................................8

五、基金财产保管................................................................................................................9

六、指令的发送、确认及执行........................................................................................12

七、交易及清算交收运作安排........................................................................................14

八、基金资产净值计算和会计核算...............................................................................17

九、基金收益分配..............................................................................................................25

十、基金信息披露..............................................................................................................26 十一、基金费用..................................................................................................................28 十二、基金份额持有人名册的保管...............................................................................29 十三、基金有关文件和档案的保存...............................................................................29 十四、基金管理人和基金托管人的更换.......................................................................30 十五、禁止行为..................................................................................................................32 十六、基金托管协议的变更、终止和基金财产清算.................................................33 十七、违约责任..................................................................................................................35 十八、争议的解决方式.....................................................................................................37 十九、托管协议的效力.....................................................................................................37 二十、其他事项..................................................................................................................38 二十一、当事人盖章及法定代表人或授权代表签字、签约地、签订日期..........38

海富通强化回报混合型证券投资基金托管协议

一、基金托管协议当事人

(一) 基金管理人

名称：海富通基金管理有限公司

注册地址：上海浦东新区世纪大道88号金茂大厦37楼

办公地址：上海浦东新区世纪大道88号金茂大厦37楼

法定代表人：邵国有

成立时间：2003年4月18日

批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[2003]48号

组织形式：有限责任公司

注册资本：1.5亿元人民币

存续期间：持续经营

经营范围：发起设立基金，基金管理业务，中国证监会允许的其他业务

(二) 基金托管人

基金托管人名称：招商银行股份有限公司

注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦

办公地址： 深圳市深南大道7088号招商银行大厦

法定代表人： 秦晓

成立日期：1987年4月8日

批准设立机关及批准设立文号： 银复[1986]175号

注册资本：人民币103.06亿元

组织形式：股份有限公司

存续期间：持续经营

经营范围： 人民币存款、贷款、结算业务；居民储蓄业务；信托贷款、投资业务；金融租赁业务；外汇存款；外汇汇款；外汇投资；在境内、外发行或代理发行外币有价证券；贸易、非贸易结算；外币票据贴现；外汇放款；买卖或代理买卖外汇及外币有价证券；境内、外外汇借款；外汇及外币票据兑换；外汇担保；保管箱业务；征信调查、咨询服务；基金托管业务。代办开放式基金的认购、申购、赎回

海富通强化回报混合型证券投资基金托管协议

业务；受托投资管理托管业务及经中国银监会和中国人民银行批准的其他业务。

组织形式：股份有限公司

二、基金托管协议的依据、目的和原则

(一) 本协议依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、等有关法规及《海富通强化回报混合型证券投资基金基金合同》（简称“基金合同”）由基金管理人和基金托管人订立。

(二) 本协议的目的是明确基金托管人和基金管理人之间在基金份额持有人名册的登记和保管、基金财产的保管、基金财产的管理和投资运作、净值计算、收益分配、信息披露、基金的申购、赎回及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责，以确保基金财产安全，保护基金份额持有人的合法权益。

(三) 基金管理人和基金托管人本着平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益的原则，经协商一致，订立基金托管协议。

(四) 除非本协议明确另有所指，本协议所使用的词语或简称与《基金合同》的释义部分具有相同含义。

三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查

根据《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关证券法律法规的规定，基金托管人的监督内容包括但不限于：基金的投资范围、基金投融资比例、基金资产估值、基金资产净值计算与会计核算、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

(一) 基金托管人对基金投资范围及投资对象进行监督和核查

1、本基金投资范围：国内依法发行上市的股票、债券、货币市场金融工具及

海富通强化回报混合型证券投资基金托管协议

法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。

2、基金托管人应建立相关技术系统，对基金的投资范围和投资对象是否符合基金合同的规定进行监督。对基金管理人发送的不符合基金合同规定的投资指令，基金托管人可以拒绝执行，并书面通知基金管理人；对于已经执行的投资指令，基金托管人发现该投资行为不符合基金 …… 此处隐藏：13321字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……