2002年证券资格考试交易真题及答案(5)

3．证券从业人员可以开立国债、基金账户． 1．正确 2．错误

4．根据有关规定，证券交易所每年向证监会报送一次各家会员的证券自营业务情况． 1．正确 2．错误

5．从目前我国证券市场的实际情况来看，信用交易主要以融券方式为主． 1．正确 2．错误

6．证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为． 1．正确 2．错误

7．差额结算是证券清算、交割、交收业务应遵循的两条原则之一． 1．正确 2．错误

8．证券公司的经纪业务和自营业务都具有同样的风险性． 1．正确 2．错误

9．系统管理密码和数据库管理密码应分开管理，但可有同一人掌管． 1．正确 2．错误

10．委托单出现上下联不一致时，可按上联执行委托． 1．正确 2．错误

11．印花税由证券交易的买卖双方分别交付． 1．正确 2．错误

12．委托人在得到证券经纪商同意后可以透支． 1．正确 2．错误

13．证券营业部是证券公司全资附属的法人机构，不得以合资、合作方式设立；但可以以承包和租赁方式经营．

1．正确 2．错误

14．折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的．用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理．

1．正确 2．错误

15．投资者可以以个人名义开设法人账户 1．正确 2．错误

16．收益的稳定性是证券公司自营业务的特点之一． 1．正确 2．错误

17．在证券回购交易中，资金需求方要经过两次交易契约行为，而资金供应方只经过一次． 1．正确 2．错误

18．证券公司进行自营买卖，其负债总额与净资产之比不得超过10：1 1．正确 2．错误

19．证券公司在证券承销过程中没有自营买卖． 1．正确 2．错误

20．在我国，证券登记结算机构的设立所应当具备的条件之一是：自有资金不少于人民币2亿元． 1．正确 2．错误

21．证券交易风险的监察包括制度建设、内部自查和行业检查等几个方面． 1．正确 2．错误

22．金融期货主要有外汇期货、利率期货以及股价指数期货三种． 1．正确 2．错误

23．目前开展证券回购交易业务的主要场所为沪、深证券交易所及经国务院和中国人民银行批准的银行柜台交易市场． 1．正确 2．错误

24．客户的委托指令若未能全部成交，只要当日还未收盘，证券经纪商应继续执行指令． 1．正确 2．错误

25．在一定条件下，席位可以转让．但一般规定，会员在至少保留一个席位的前提下才允许转让席位． 1．正确 2．错误

26．证券公司从事自营业务时，可在法规范围内依一定时间、条件自主决定其买卖证券的交易方式． 1．正确 2．错误

27．技术性差错指由于工作人员违反操作规程和劳动纪律，工作不负责任导致的差错． 1．正确 2．错误

28．欲申请自营业务资格的证券公司应制作并向中国证监会报送的有关文件包括：工商行政管理部门颁发的“企业法人营业执照（副本）”、由机构批设机关核准的公司章程等． 1．正确 2．错误

29．禁止任何金融机构以租借他人的债券或用自己的债券从事证券回购交易． 1．正确 2．错误

30．债券回购交易的方式与股票交易的方式一致． 1．正确 2．错误

31．以券融资就是债券持有人将手中持有的债券作为抵押品以取得一定资金的行为． 1．正确 2．错误

32．机房的使用面积（不包括不间断电源放置面积）不得小于30平方米． 1．正确 2．错误

33．证券交易的过户费是上市公司的收入． 1．正确 2．错误

34．证券交易风险的制度防范包括事先预警、实时监控和事后监察等几个方面． 1．正确 2．错误

35．加强监管是禁止内幕交易的主要措施之一． 1．正确 2．错误

36．上海证券交易所规定，回购交易的委托数量必须是10万元整． 1．正确 2．错误

37．为发行人进行审计的注册会计师属于内幕人员． 1．正确 2．错误

38．认股权证的交易都是在证券交易所进行的． 1．正确 2．错误

39．证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存5年． 1．正确 2．错误

40．按照规定，证券公司在输新股网上竞价发行业务时可向客户收取一定的佣金和过户费． 1．正确 2．错误

41．证券交易所管理人员可以开立股票账户． 1．正确 2．错误

42．证券交易所内的竞价原则是时间优先，价格优先． 1．正确 2．错误

43．客户管理主要包括客户的开发、客户资料管理、客户需求调查等内容． 1．正确 2．错误

44．证券营业部是证券公司经营各项业务的主要场所． 1．正确 2．错误

45．证券公司委托其他证券公司代为买卖证券的，属于操纵市场行为． 1．正确 2．错误

46．我国现有的两个证券交易所在刚开展债券回购业务时，其品种的设置就是标准化的． 1．正确 2．错误

47．证券经纪业务的对象是发出委托指令的客户． 1．正确 2．错误

48．与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性． 1．正确 2．错误

49．证券公司自营风险的防范应遵循两个原则，一是重点防范原则，二是综合防范原则． 1．正确 2．错误

50．证券回购清算的特点是一次清算，二次交易．这是由回购交易的自身特性所决定的． 1．正确 2．错误

51．系统保障风险的防范应从交易保障系统的条件、数量和质量等几个方面着手． 1．正确 2．错误

52．如果发行人发生重大投资行为和重大购置财产决定的信息尚未公开，则该信息属于内幕信息． 1．正确 2．错误

53．证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为． 1．正确 2．错误

54．回购到期日前，客户应将融入资金本息划入融券者在该证券公司处开立的资金账户． 1．正确 2．错误

55．在例行日交割、交收方式中，交割、交收的时间是由证券公司和投资者商定的． 1．正确 2．错误

56．证券的柜台自营买卖通常交易手续简单、清晰、费时少，且多为债券买卖，因而具有吞吐量大的特点． 1．正确 2．错误

57．证券经纪商与客户之间的关系是买卖关系． 1．正确 2．错误

58．证券交易的过费是上市公司的收入． 1．正确 2．错误

59．证券公司在进行自营买卖时，可根据市场情况，自主决定价格． 1．正确 2．错误

60．证券交易佣金全部是证券经纪商的业务收入． 1．正确 2．错误

61．非交易性过户要根据受让总数按当天收盘价缴纳规定标准的印花税． 1．正确 2．错误

62．证券公司服务质量的提高不仅指礼貌待客、微笑服务，还包括服务规范、服务速度、服务知识与服务内容等方面．

1．正确 2．错误

63．按照深圳证券交易所会员法人结算办理流程，会员法人要选定结算银行，开立资金往来账户． 1．正确 2．错误

64．按照上海证券交易所的规定，证券公司 …… 此处隐藏：3075字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……