2002年证券资格考试交易真题及答案(3)

67．证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的（ ）；证券营业部的证券运营资金不得少于人民币（ ）万元。 A．40% 1000

辅导科目 (2009年新版) B．30% 500 C．40% 500 D．50% 1000 68．（ ）不是委托人的权利与义务。 A．如实填写开户书和委托单，并接受经纪商审查 B．在经纪商同意条件下可透支交易 C．接受交易结果 D．履行交割清算义务 69．证券公司申请设立证券营业部应当向（ ）报批。 A．中国人民银行 B．国务院 C．工商行政管理部门 D．中国证监会 70．债券回购交易的开展会提高国债的（ ）。 A．风险 B．收益率 C．成本 D．流动性 第二部分：多选题 请在下列题目中选择所有正确的答案，每题0.5分。 1．下述（ ）说法是正确的。 A．自营业务是综合类证券公司一种以盈利为目的，为自己买卖证券，通过买卖价差获利的经营行为。 B．在从事自营业务时，证券公司必须首先拥有资金或证券。 C．作为自营业务买卖的对象，有上市证券。 D．作为自营业务买卖的对象，有非上市证券。 2．下面的陈述中（ ）是正确的。 A．开放式基金的申购价(卖出价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费 B．开放式基金的申购价(买入价)包括单位资产净值和一项百分之几(如5％)的首次认购费 C．开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去项赎回费(如0．5％) D．开放式基金的赎回价(卖出价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0．5％) 3．现行的证券交易竞价方式有（ ）。 A．拍卖竞价 B．招标竞价 C．集合竞价 D．连续竞价

4．将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（ ）的特点决定的。 A．收益大 B．信誉高 C．流动性好

D．发行量有一定规模

5．债券交易的主要品种有（ ）。 A．个人债券 B．公司债券 C．单位债券 D．金融债券 5。政府债券

6．上市公司的董事会全体成员必须保证信息披露内容（ ） A．可靠 B．真实 C．完整 D．充实 5。准确

7．下面 （ ） 是新股上网竞价发行的优点。 A．市场性 B．连通性 C．经济性 D．公平性

8．将回购的券种局限于国库券和一部分金融债券是由于这些债券本身具有（ A．收益性 B．信誉高 C．流动性好 D．流通规模大

9．根据有关规定，（ ）属于内幕人员。 A．发行人的打字员

B．证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

）特点决定的。

C．通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员 D．为发行人进行审计的注册会计师

10．对证券营业部的业务经营及财务管理的稽核监督主要包括（ ）。 A．经纪业务操作是否依法合规 B．资金往来是否正常 C．有否超范围或越权经营 D．会计核算及财务管理是否合规

11．证券回购清算的特点是（ ）。这是由回购交易的自身特性所决定的。 A．一次交易 B．二次交易 C．一次清算 D．二次清算

12．按开设证券帐户的投资主体分类，可分为（ ）类型。 A．自然人帐户 B．法人帐户 C．境外投资者帐户 D．基金帐户

E．证券经营机构帐户 13．下述说法正确的有（ ）。

A．证券交易所一般规定，会员的席位只能由会员单位自已使用 B．证券交易所会员的交易席位可以由会员自行退还证券交易所 C．在一定条件下，交易席位可以转让 D．交易席位的受让方应当是交易所会员 14．交易差错风险防范的主要措施有（ ）。 A．严格操作规程 B．提高员工素质 C．严格内部管理

D．提高差错或纠纷的处理效率

15．投资者委托买卖证券时要支付（ ）。 A．委托手续费 B．佣金 C．过户费 D．印花税

16．在我国，根据交易席位的报盘方式，它们可以分为（ ） A．自营席位 B．代理席位

C．普通席位 D．有形席位 E．无形席位

17．证券的柜台自营买卖（ ）。 A．通常交易量较小 B．仅为债券买卖 C．费时较多 D．比较集中

18．在证券经纪关系中，客户是（ ）。 A．委托人 B．受托人 C．授权人 D．代理人

19．在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（ ） A．产生最大成交量

B．最高买进申报与最低卖出申报价位相同 C．买方申报或卖方申报至少有一方全部成交

D．买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位 ．卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位 20．证券营业部的客户服务主要包括（ ）。 A．客户需求调查 B．对客户的一般化服务 C．对客户的个性化服务 D．客户服务的创新

21．证券公司接受投资者委托后的申报竞价原则是（ ）。 A．时间优先 B．价格优先 C．客户优先 D．委托优先

22．证券交易风险的自律管理主要包括（ ）等方面内容。 A．制度建设 B．内部监查 C．行业检查 D．岗位责任制

23．下列哪些情形属交易差错风险（ ）。

A．受托时因约定不明、证券公司审核凭证不慎而造成的风险 B．证券公司工作人员申报差错引起的风险 C．无权或越权代理而造成的风险 D．交割失误引起的风险

24．证券回购二次清算的步骤包括（ ）。 A．回购初始交易当日的清算 B．回购初始交易次日的清算 C．回购到期日的清算 D．回购到期次日的清算

25．（ ）行为属于操纵市场行为。

A．证券经营机构以散布谣言等手段影响证券发行、交易

B．证券经营机构为制造证券的虚假价格，与他人串通，进行不转移证券所有权的虚买虚卖 C．证券经营机构以获取更多佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖 D．证券经营机构以抬高或压低证券交易价格为目的，连续交易某种证券 E．证券经营机构委托其他证券经营机构代为买卖证券 26．《刑法))第181条规定适用于下列行为中的（ ）。

A．编造、传播影响证券交易的虚假信息，扰乱证券交易市场，情节严重 B．以自己名义为他人或以他人名义为自己买卖证券，情节严重

C．单独或者合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格的，情节严重

D．不按规定上报自营业务资料和情况报告，情节严重 E．伪造、变造、销毁交易记录，扰乱证券交易市场，情节严重

27．根据规范证券回购业务的有关规定，我国回购交易的条件主要涉及（ ）。 A．证券回购的券种 B．证券回购的交易时间

C．以券融资方在回购期间存放的标准券数量 D．以资融券方在初始交易前须存入的资金数量

28．证券回购交易，是指债券买卖双方在成交同时就约定于未来某一时间以某一价格双方再行反向成交。其实质内容是：（ ）以持有的证券作抵押，获得一定期限内的资金使用权，期满后则需归还借贷的资金，并按约定支付一定的利息。 A．证券出售者 B．证券持 …… 此处隐藏：1136字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……