2002年证券资格考试交易真题及答案(4)

29．上市公司向所上市的证券交易所、登记结算机构报送的用以确定配股运作办法的材料中必须包括的是（ ）。

A．股东大会同意本次配股的决议 B．法律意见书

C．中国证监会同意配股的函 D．配股说明书 E．配股承销协议书

30．根据有关规定，（ ）属于内幕人员。 A．发行人的打字员 B．公司的高级管理人员 C．公司董事会会议的记录员

D．监督管理部门审查发行人资格的有关人员 E．利用公开信息预测证券市场变化的人员

31．我国上海证券交易所和深圳证券交易所的会员享有（ ）权利。 A．参加会员大会 B．有选举权和被选举权

C．对证券交易所事务的提议权和表决权 D．派遣合格代表入场从事证券交易活动 E．按规定转让交易席位

32．属于证券公司自营业务范围的有（ ）。 A．自营买卖上市证券 B．柜台自营买卖

C．在股票承销中采用包销方式发行股票时，由于种种原因未能全额售出，按照协议，余额部分由证券公司买入

D．在配股过程中，因协议中要求包销，证券公司购入投资者未配部分

33．债券回购交易对各类非银行金融机构来说，可以通过它来达到（ ）和加强资产管理的目的。 A．调整资产结构 B．调剂头寸 C．套期保值 D．增加资金供应

34．下面的陈述中（ ） 是正确的。

A．开放式基金的申购价(卖出价)为单位资产净值减去一项百分之几(如5％)的首次认购费 B．开放式基金的申购价(卖出价)为单位资产净值加上一项百分之几(如5％)的首次认购费 C．开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值减去一项赎回费(如0．5％) D．开放式基金的赎回价(买入价)为单位资产净值加上一项赎回费(如0．5％) 35．交易系统故障业务应急方案的指导原则包括（ ）。 A．保证正常交易原则

B．控制风险、降低损失原则 C．维护社会安定原则 D．及时报告、处置原则

36．按照规定公式，若要计算会员T日清算应收（付）金额，可能涉及（ ）项目。 A．派息款 B．交易经手费 C．印花税 D．配股扣款

37．投资者发出委托指令的形式有（ ）。 A．当面委托 B．代理委托

C．电话委托 D．函电委托 E．自助委托

38．集合竞价时的基准价格必须同时满足（ ）条件。 A．成交量最大

B．最高买入价与最低卖出价相同

C．高于该价格的所有买方有效委托和低于该价格的所有卖方有效委托全部成交 D．与该价格相同的委托一方全部成交

39．在证券交易市场上，有一些以金融衍生工具为对象的交易，它们主要包括（ A．金融期货 B．金融期权 C．股票 D．债券 E．存托凭证

40．在我国，根据交易席位的报盘方式，有（ ）。 A．自营席位 B．代理席位 C．普通席位 D．有形席位 E．无形席位

41．目前，我国对（ ）实行T+1交割、交收方式。 A．A股 B．B股

C．证券投资基金 D．债券

）。42．按照规定公式，若要计算会员T日结算头寸余额，可能涉及（ ）项目。 A．T日存款 B．T日提款 C．T+1日存款 D．T+1日提款

43．证券回购交易的另一方面是（ ）暂时放弃相应资金的使用权，从而获得融资方的证券抵押权，并于回购期满时归还对方抵押的证券，收回融出资金并获得一定利息。 A．融券方 B．资金供应者 C．证券购入者 D．资金贷出者

44．股权与债权过户的种类有（ ）。 A．交易性过户 B．同一账户明细账转户 C．非交易性过户 D．账户挂失转户

45．客户管理主要包括（ ）。 A．客户的开发 B．客户资料管理 C．客户需求调查 D．建立客户网络

46．禁止任何金融机构以（ ）等方式从事证券回购交易。 A．租券 B．借券 C．自有债券 D．转债

47．下面的（ ）属于证券交易。 A．房屋交易 B．债券交易 C．存货单交易 D．基金交易 E．股票交易

48．按风险起因不同，证券经纪业务的风险主要包括（ ）。 A．政策风险 B．基本风险

C．系统保障风险及其他风险 D．经营管理风险

49．发行日交收方式适用于（ ）。 A．证券买卖双方在交易达成后

B．上市公司分割股份并通知原股东更换新股

C．上市公司增资发行新股，原股东卖出其新股优先购股权 ．无法进行例行交收的客户

50．上海证券交易所对参与回购交易进行委托“买卖”的数量规定为：交易数量必须是（ ）。 A．1手 B．100手

C．10万元面值国债 D．1000元面值国债

51．三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（ ） A．证券中央登记结算机构 B．证券经营机构 C．代理银行

D．异地资金集中清算中心 E．投资者

52．我国禁止将回购资金用于（ ） A．固定资产投资 B．调剂寸头 C．期货市场投资 D．股本投资

53．证券营业部对员工的要求主要包括（ ）。 A．道德品质要求 B．知识结构要求 C．实务技能要求

D．身体素质、心理素质的要求

54．在我国，证券登记结算机构设立应当具备的条件有（ ）。 A．自有资金不少于人民币2亿元

B．具有证券登记、托管和结算服务所必须的场所 C．主要管理人员和业务人员具有证券从业资格 D．中国证监会规定的其他条件

55．（ ）属于证券经营机构的禁止性行为。 A．集中资金优势买卖证券，影响证券交易价格的行为

B．以自己的不同帐户或与其他投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易的行为 C．证券经营机构将自营业务与经纪业务混合操作的行为 D．委托其他证券经营机构代为买卖证券的行为

E．非内幕人员通过不正当的手段或者其他途径获得内幕信息，并根据该信息买卖证券或者建议他人买卖证券的行为

56．证券交易所内的证券交易竞价原则为（ ）。 A．价格优先 B．客户优先 C．委托优先 D．时间优先

57．证券清算中，（ ）。

A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算 B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算 C．清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算 D．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算 58．下面（ ）是新股网上竞价发行的优点。 A．市场性 B．连通性 C．经济性 D．公平性

59．证券营业部同投资者之间的资金清算有（ ）操作方式。 A．证券营业部自办出纳 B．银行代理出纳 C．银行代理资金清算 D．投资者自行管理

60．证券清算、交割、交收业务所遵循的原则包括（ ）。 A．净额清算原则 B．差额清算原则 C．钱货两清原则 D．款券两讫原则 第三部分：是非题

请在下列题目中选择最适合的答案，每题0.5分．

1．在上海证券交易所，个人账户又称A字头账户． 1．正确 2．错误

2．证 …… 此处隐藏：1153字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……