2002年证券资格考试交易真题及答案(2)

B．10日 C．15日 D．16日

35．证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。 A．中国证监会 B．地方证管办 C．中国人民银行 D．交易所理事会

36．上市公司应当在配股缴款结束后（）个工作日内完成新增股份的登记工作，聘请有从事证券业务资格的会计师事务所出具验资报告，编制公司股份变动报告，并将上述两个报告报送中国证监会和证券交易所备案。 A．10 B．20 C．30 D．15

37．根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。 A．80 B．70 C．60 D．50

38．我国证券登记结算机构设立应具备的条件之一是：自有资金不少于人民币（）亿元。 A．1 B．2 C．3 D．4

39．证券营业部的制度管理一般包括（）。 A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 C．硬件管理、软件管理

D．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

40．清算是对应收应付证券及价款的轧抵计算，其结果是确定应收应付（），并不发生财产实际转移。 A．单价 B．全价 C．净额 D．全额

41．证券自营业务资格证书自证监会签发之日起（ ）内有效。 A．半年 B．1年 C．一年半 D．2年

42．证券服务部筹建期为（ ）个月。 A．3 B．5 C．6 D．9

43．证券（ ）业务主要是指在每一营业日中，每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程。 A．清算 B．交割 C．交收 D．登记

44．清算是交割、交收的基础和（ ）。 A．保证 B．后续 C．内容 D．完成

45．（ ）是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）过户。

A．交易性过户 B．非交易性过户 C．账户挂失转户 D．柜台过户

46．下面 （ ）不是新股上网竞价发行的优点。 A．市场性 B．连通性 C．经济性 D．公平性

47．（ ）不属于股票交易中的竞价方式。 A．口头竞价 B．书面竞价

C．电脑竞价 D．间接竞价

48．以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（ ）以取得一定资金的行为。 A．抵押品 B．保证金 C．交换物 D．本金

49．在三级清算模式中，（ ）是由各地资金集中清算中心(各地清算代理机构)同本地证券经营机构办理的证券清算。 A．一级清算 B．二级清算 C．三级清算 D．四级清算

50．证券的柜台自营买卖比较分散，通常（ ）。 A．交易量较大，交易手续简单 B．交易量较大，交易手续复杂 C．交易量较小，交易手续简单 D．交易量较小，交易手续复杂

51．非系统性风险一般包括（ ）。 A．企业风险，违约风险 B．违约风险，政治风险 C．利率风险，经营风险 D．购买力风险，政治风险

52．目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（ ）。 A．国债 B．公司债 C．转债 D．股票

53．（ ）是正确的。

A．证券自营业务原始凭证应至少妥善保存7年。

B．证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所。 C．证券经营机构为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度。

D．不接受、不配合证监会的检查、调查的证券经营机构将受到罚款甚至暂停自营业务1年至2年的处罚。

54．（ ）不得开立B股帐户。 A．外国法人、自然人和其他组织

B．港澳台地区的法人、自然人和其他组织 C．中国法人、自然人及其他组织

D．定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。 55．自营买卖上市证券具有吞吐量大、（ ）等特点。 A．交易手续简单 B．费时少 C．比较分散 D．流动性强

56．包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（ ） A．一级清算模式 B．二级清算模式 C．三级清算模式 D．四级清算模式

57．在基金（ ）的基础上，再加一定的手续费，就可以得出基金证券的买价和卖价。 A．资产净值 B．资产总值 C．负债净值 D．负债总值

58．证券回购交易实质是一种以()为抵押品拆借资金的信用行为。 A．优先股票 B．基金证券 C．有价证券 D．可转换债券

59．根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（ ）证券。 A．国债 B．股票 C．基金 D．企业债券

60．折算率是由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（ ），对所有在交易所上市的国债现货交易品种进行计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。 A．市场利率 B．市场价格

C．风险 D．面值

61．证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制（ ），以加强宏观经济管理。 A．债券流通 B．股票流通 C．货币供应 D．货币流通

62．证券自营业务原始凭证应至少妥善保存（ ）年。 A．5 B．7 C．10 D．15

63．证券营业部的设备管理主要包括（ ）。

A．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理 B．硬件管理、软件管理

C．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度 D．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

64．在折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（ ）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。 A．第一个 B．中间一个 C．倒数第二个 D．最后一个

65．根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（ ）。 A．地方债券 B．企业债券 C．国际债券 D．金融债券

66．为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家 （ ） 的规定。 A．货币政策 B．财政政策 C．产业政策 D．价格政策