2002年证券资格考试交易真题及答案

2002年证券资格考试交易真题及答案

加入收藏 【大 中 小】 [ 2002-6-15 ]

第一部分：单选题

请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。

1．深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（ ）及其整数倍为交易单位。 A．1手 B．10手 C．100手 D．1000手

2．我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于（ ）年。 A．10 B．15 C．20 D．25

3．证券的回购交易实际是一种以（ ）为抵押品拆借资金的信用行为。 A．股票 B．公司债券 C．有价证券 D．可转换债券

4．从处理方式来看，证券公司都以（ ）为对手办理清算与交割、交收。 A．证监会

B．交易所或清算机构 C．另一证券公司 D．上市公司

5．买卖债券时，以不含有自然增长的票面利息的价格报价，但以全价价格作为最后清算交割价格。这种方式称为（ ）。 A．净价交易 B．全价交易 C．差价交易 D．市场价交易

6．（ ）不是经纪商的权利与义务。 A．坚持了解客房原则 B．忠实办理受托业务 C．为客房保密 D．代理客房决策

7．钱货两清的主要目的是为了（ ）。 A．简化操作手续，提高清算效率

B．防止买空卖空行为的发生，维护交易双方正当权益，保护市场正常运行 C．防止在市场风险特别大的情况下净额交收会使风险积累 D．防范证券商的经营风险

8．证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（ ）。 A．上市公司 B．证券公司 C．商业银行

D．证券登记结算公司

9．证券经营机构的自营业务的特点之一是（ ）。 A．灵活性 B．收益性 C．持久性 D．稳定性

10．（ ）形式不属于自助委托。 A．当面委托 B．磁卡委托 C．电脑自助委托 D．远程终端委托

11．准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。 A．全部业务人员的“证券业从业人员资格证书” B．一半业务人员的“证券业从业人员资格证书” C．主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” D．一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书” 12．（ ）以上的董事发生变动应作临时报告并公告。 A．1／4 B．3／4

C．1／3 D．2／3

13．在证券交易所的交易市场中，交易地点和进场参加交易的人员都是（ ）。 A．大量的 B．偶尔的 C．多变的 D．固定的

14．证券营业部信息技术人员编制应不少于（ ）人，且不少于本单位总人数的（ ）。 A．1 5% B．3 8% C．5 10% D．2 10%

15．证券营业部对员工的要求主要包括（ ）。

A．道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求 B．道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养 C．知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明 D．职业道德、社会公德、社会责任心

16．设某客户在上海证券交易所市场做国债回购交易,1998年7月1日买入201003回购品种,成交收益率为7.5%,计算这笔交易的回购价. A．100.583 B．120.012 C．113.651 D．124.862

17．股东大会因故延期，应在原股东大会召开前至少（ ）发布延期通知。 A．4个工作日 B．3个工作日 C．5个工作日 D．6个工作日

18．上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的 （ ），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。 A．3％ B．2％ C．5％ D．4％

19．准确地说，（ ）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。 A．由具有从业资格的会计师事务所出具的上一年度末净资产或证券营运资金验资证明 B．由具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的上一年度末净资本或证券营运资金验资证明 C．由具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的上一年度末资产负债表、损益表和财务状况变动表 D．正式开业未超过1年的证券经营机构，应报送从开业时起到报送时止的经营证券业务情况说明 20．证券公司在特殊情况下，（ ）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。 A．可以使用 B．可以借用 C．可以租用 D．也不能使用

21．（ ）不属于交易费用。 A．委托手续费 B．佣金 C．承销费 D．过户费

22．中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范(试行)》，从 （ ） 等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。 A．管理体系、硬件设施、软件环境 B．硬件设施、软件环境、数据管理

C．人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理

D．管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理

23．证券交易风险的监察通常可从（ ）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。 A．制度、监察和自律管理

B．足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备 C．事先预警、实时监控和事后监察 D．制度建设、内部自查和行业检查

24．工作地的接地电阻应小于（ ）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（ ）欧姆。 A．4 10 B．5 10 C．4 15 D．10 4

25．假如某投资者在深圳证券交易所市场做国债回购交易，买入14天回购品种，到时这笔交易的回购价为100.23元,计算回购年收益率. A．5% B．6% C．7% D．8%

26．公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额（ ）以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。 A．5％ B．8％ C．10％ D．12％

27．上市公司的年度报告延期最长不得超过（ ）。 A．50日 B．60日

C．40日 D．70日

28．（ ）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。

A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券 B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述

C．证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票 D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券 29．（ ）不是经纪商的权利与义务。 A．坚持了解客户原则 B．忠实办理受托业务 C．为客户保密 D．代理客户决策

30．证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交割、交收。这种交割、交收方式称为（ ）。 A．当日交割、交收 B．次日交割、交收 C．例行日交割、交收 D．特约日交割、交收 31．（）不属于交易费用。 A．委托手续费 B．佣金 C．承销费 D．过户费

32．证券交易风险的自律管理包括（ ） A．制度建设、实时监控、行业检查 B．事先预警、内部自查、事后监查 C．制度建设、内部自查、行业检查 D．事先预警、实时监控、事后监查

33．证券公司自营业务的特点之一是（）。 A．决策的限制性 B．收益的不稳定性 C．交易的持久性 D．买卖的间接性

34．若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报 …… 此处隐藏：1231字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……