基建项目工程合同管理规定(3)

附件4

立项（变更）审批流程

立项（变更）审批流程 编制依据 业务类别 工程建设/投资管理/合同管理/立项 主办岗位 电厂、子分公司/技术管理；工程管理部/合同管理 □定时发起 ■人工发起

工作周期 重要性 □一般 ■重点 □推进 编制部门 工程管理部 修改时间 2013.7.1 ■是否归集为岗位职责 发起方式 开始时间～完成 时间 完成时限 7--14天 1. 流程图

1、发起开始2、初审电厂、子分公司/合同管理人员6、发起/初审工程管理部/专业人员、合同管理3、审核电厂、子分公司/分管负责人4、会签电厂、子分公司/财务总监超限额5、审核电厂、子分公司/第一负责人电厂、子分公司/技术管理人员7、审核工程管理部/负责人（根据情况可选择专业人员阅办8、法律审查政策与法律部/法律管理10、 审核副总师9、审核审计与内控部/负责人（根据情况可选择专业人员阅办限额以下11、审批限额以上12、审批总经理13、办理电厂、子分公司/技术管理人员14、备案工程管理部、电厂、子分公司/合同管理；公司档案结束公司分管领导限额以下

2. 流程说明

序号

节点 岗位 工作标准 11

工作内容、步骤 1 发起 电厂、子公司/技术管理 1、 确认立项项目与年度招标计划、已立项项目超出年度招签订合同无关联性。 标计划，工程量准确，2、 复核立项设计方案、工程量、立项建议可行，符合立项依据。 原则。 3、 提出处理建议。 1、 初审附件资料齐全、准确。 2、 属于变更部分应有监理签署意见，并审核监理意见； 3、 测算增减费用，提供费用审核详细清单，说明费用测算原则； 4、 提出处理建议。 2 初审 电厂、子分公司/合同管理 立项合理，费用测算依据充分、准确。 3 审核 电厂、子分公司/分管负责人 电厂、子公司/财务总监 审核方案合理性、必要性，费用测算、立项符合预算管理原立项依据准确，符合执行预算管理规则。 定。 费用核算准确 核算变更费用，会签后送第一负责人审核 1、 公司直管项目：权限范围内电厂第一负责人审批，权限范围外报公司审批。 2、 子分公司所属项目：权限范围内由第一负责人审批立项；权限范围外报公司审批。 4 会签 5 审核 电厂、子分公司/第一负责人 全面把关，立项处理意见准确 6 发起/初审 工程管理部/合同管理 1、 已投产电厂的移民项目或必要时工程建设部可发起立项流程。 立项项目超出年度招2、 确认立项项目与年度招标计划、已标计划，工程量准确，签订合同无关联性。 建议可行，符合立项3、 复核立项设计方案、工程量、立项原则。 依据。 4、提出处理建议。 全面审核，合理可行，审核立项的合理性、必要性，立项、费处理意见准确 用预算符合公司规定。 程序合法合规 立项依据充分，费用合理 方案合理、可行 审查立项的法律依据，防控法律风险 审核合法性，费用预算符合同原则，提出明确的处理意见。 审核立项方案的合理性、可行性和优化。 7 8 9 审核 法律审查 会签 工程管理部/负责人 政策与法律部/法律管理 审计与内控部/负责人 副总师 10 审核 11 12 审批 批准 分管领导 总经理 1、 批准限额内立项项目。 全面审核，及时审批 2、 审核超限额立项项目，送总经理批准。 批准 批准超限额立项项目。 12

13 办理 电厂、子分公司准确、规范 /技术管理人员 工程管理部、电厂、子分公司/合同主管； 办公室/档案管理 按审批意见和相关规定办理，送工程部合同管理备案。 14 备案 及时备案、归档 1、根据处理意见及时归档并执行，确保原始资料保存完整。 1、立项范围：未列入年度招标计划或招标调整计划的项目、合同中的工程变更项目需单独立项。 2、立项权限 （1）直管项目（电厂、***公司、**公司）：合同承办单位负责计划外的30万元及以下的立项审批。限额以上的计划外立项报**公司审批，合同承办单位根据**公司立项审批意见说明 办理。 （2）分公司所属项目（**公司、**公司、**公司等）：合同承办单位负责计划外的工程类（含设备采购）50万元及以下、服务类项目30万元及以下的立项审批。限额以上的计划外立项报**公司审批，合同承办单位根据**公司立项审批意见办理。 （3）已投产电厂（即工程已完成竣工财务决算）的移民项目由合同承办单位或合同归口管理部门发起立项。 3. 事由摘要填写内容

1.立项项目名称：**** 2.立项内容：*** 3.主要工程量：****** 4.立项费用及测算依据：****** 5.立项依据：根据合同***条规定及****, 6.关联合同名称：*** 7.承包方式：直接委托 询价确定 公开招标 8.推荐承包方及原因（直接委托方式）：***** 9.附件资料：***

4. 工作文档

? 工程立项申请纸质版、电子版 ? 工程立项审批意见纸质版 ? 设计方案或设计变更通知单 ? 费用审核清单（电子版、纸质版）

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附件5

合同结算结算审批流程

合同结算流程 编制依据 业务类别 工程建设/投资管理/合同管理/合同结算 主办岗位 电厂、子分公司/合同（计划）主管 发起方式

□定时发起 ■人工发起 工作周期 重要性 □一般 ■重点 □推进 ■是否归集为岗位职责 开始时间～完成时 间 编制部门 工程管理部 修改时间 2013.7.1 完成时限 7-14天 1. 流程图

1、发起开始电厂、子分公司/合同管理2．审查电厂、子分公司/技术管理3．审核电厂、子分公司/分管负责人4．审核电厂、子分公司/财务总监8．审核工程管理部/负责人（视情况选择合同管理进行审核）7．审核超限额的竣工结算和特殊结算电厂、子分公司/第一负责人限额内的进度款、竣工结算、特殊结算9．审核审计内控部/负责人10．审批公司领导11．核算电厂、子分公司/会计12．付款电厂、子分公司/出纳13．备案结束工程管理部/合同管理

2. 流程说明

序号 节点 岗位 工作标准 工作内容、步骤 1 发起 电厂、子分公司/合同管理 1、审核施工单位申请资料、监理审核竣工结算工程量及费资料齐全，无错误。 用准确，结算规范，2、依据合同原则审核结算费用及结算资料齐全。 余额，编写结算审核意见。 14

2 审查 电厂、子分公司/技术管理 结算工程量把关 1、审核是否具备结算条件，结算合理性、结算工程量，提出处理意见。 2、竣工结算时，档案管理人员按国家或行业规范、**公司的档案整编要求，验收竣工档案，签署验收意见。 依据合同原则审核结算工程量和费用，提出审核意见。 审核合同结算费用，核对进度款结算情况和应扣款情况，提出审核意见。 1、审批限额内结算。 2、审核超限额结算，并报公司审批。 按公司规定审核合同结算合理性、必要性，提出处理意见送审计部审核 审核合同结算处理意见，必要时组织洽谈，汇总意见送公司分管领导批准。 3 审核 电厂、子分公司/分管负责人 电厂、子公司/财务总监 电厂、子分公司/第一负责人 工程管理部/负责人 审计与内控部/负责人 公司领导 筹建处会计 筹建处出纳 审核工程量和结算费用 结算费用核算把关 4 审核 5 6 9 10 11 12 13 审核 审核 审核 批准 核算 付款 备案 结算必要性把关 结算全面把关 程序规范，合法合规 全面把关，及时批准 批准。 核算结算资金准确无误 结算资金拨付准确 根据公司领导批复意见核算合同结算金额，送出纳付款。 核算并付款 工程建设部/合及时备案 及时备案 同管理 1、 正常结算、限额内特殊（竣工）结算由电厂、子分公司第一负责人审批。 2、 限额以上的特殊（竣工）结算： （1）电厂：特殊（竣工）结算金额在原合同总额5％范围内（包含5％）且不 …… 此处隐藏：1936字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……