审核员经验分享

( 一). 谈谈审核记录 分析审核记录中存在的问题，表现是多种多样的，无法—一表述，但其中有共性的主要问题可归纳为如下几个方面。

一、记录内容偏离标准条款要求

审核记录的内容应当是被审核的标准条款要求取证的内容，但是有时发现记录内容与审核条款要求有明显偏离，其原因常常是审核员对标准条款的理解有偏离。

例如：过程的监视和测量以（8.2.3）的审核记录，记录的是产品生产过程中产品过程检测的内容，明显表明审核员对标准的理解错误，混淆了过程的监视和测量（8.2.3）和产品的监视和测量（8.2.4）两条款的区别。

又如：产品实现的策划（7.1）条款的审核记录中，只记有“生产任务是按合同由生产科按月下达”等，而没有明确回答标准要求的四项策划要求，看不出是否进行了策划，更看不出策划是否满足标准要求。标准规定8.2.2和8.2.4条款的实施是根据7.1条款“产品实现的策划”结果进行的，7.1条款运行不到位，

8.2.3和8.2.4条款的审核也缺少依据，造成重要的审核内容落空。

再如：生产和服务提供的控制（7.5.1）的审核记录，只简单地绘了一个生产流程图，而无条款要求的六项内容。一个流程图不能表明生产过程是否在受控状态下进行，不能表明工艺文件是否齐全，设备是否完好，生产过程中的监视和测量是否正常进行等各方面的情况。

上述记录无法为认证决定提供依据，是不符合要求的。

二、记录有事实无判断

收集审核证据后，应对照审核准则进行评价、判断，得出是否符合标准要求的结论。有的审核记录虽然记有大量事实，但对事实是否符合标准要求却无判断，无结论。

例如：监视和测量装置的控制（7.6）的审核，记录中有抽查计量器具台帐的情况，检查计量仪器周期检定的情况，还记有多种仪器的名称、数量等，但没有这些计量仪器的种类和精度是否能满足产品检验要求的记载。这就造成7.6的审核结果是否满足标准要求无依据。

又如，对过程设备的审核，虽然记录了大量的设备台帐、设备维修年度计划、月度计划、维修记录等情况，但这些生产设备的设置，以及它们的生产能力、加工精度是否能满足产品的需要，记录中没有记载。这就使63b）的审核不能满足要求，企业的设备管理是否达到标准要求无结论。

三、记录有判断但无事实

常看到有的记录中有明确的“符合要求”的结论，但无事实依据。

例如：管理评审（5.6）的审核，记录内容是“管理评审内容符合要求，详见企业管理评审记录。”这种记录无法作为认证决定的依据。因为看不到管理评审的输人输出内容，无法判断管理评审是否符合标准要求。“详见管理评审记录”这种话更是让人无奈，管理评审记录在受审核方，怎么去“详见”

又如，产品的监视和测量（8.2.4）的审核，记录内容是“查阅了出厂检验记录，产品符合要求。”产品符合什么要求，出厂检验标准是什么，检验了多少项目，检验的数据如何，检验报告是否有产品检验员签字，检验员是否有出厂检验的资格等都需要有清楚的记载，没有这些记录，无法判定产品的监视和测量是否符合标准的要求。

四、记录中复印件过多

在审核过程中，收集到的审核证据有时抄写很不方便，复印后作为记录的附件是可以的。但有的审核记录中附有大量复印件，甚至复印件页数大大超过手写记录的页数。

复印件是一种事实原件，复印件本身不能表明是否符合标准要求，不加解释不加引用说明的复印件是不能作为审核证据的。如审核中复印了不少产品出厂检验报告，但报告中只有检测结果，无出厂标准值。 这种报告不能作为产品出厂合格的证据，必须同时附有出厂检验标准才能给出判断。

有的审核员还收集了本不应收集的复印件。例如：把企业获得CCC认证证书的检验报告（有的十几页、几十页，多的可达L百页）全部复印后附在审核记录中，这是很不合适的。质量管理体系认证只检验企业是否有CCC证书就够了，至于企业如何获得CCC证书，不是质量管理体系认证的检查范围。

五、字迹潦草；不负责任

审核记录不是为审核员自己个人留用的记录，它是存档给别人看的Q审核时边审边记，这要求记录快一些，字迹有些潦草也是可以理解的。但是有的记录，字迹不是一般的潦草，而是龙飞凤舞，有时几个人一起 研究”都看不懂，无法辨认。这种看不懂的记录起不到记录的作用，无法作为认证决定的依据。有的审核员对别人看不懂自己的记录不以为然。他们认为别人看不懂记录，是别人的问题，而不是自己的问题，这是一种对审核记录不负责任的态度。更有甚者，个别审核员有意用潦草无法辨认的“天书”来掩盖记录中的问题，免除评审中的检查，这种态度就更不好了。

六．缺少实际内容的记录

有极个别的审核记录无具体内容，这种记录从头到尾都看不出受审核方生产的是什么产品，看不出受审核方的生产过程是什么，看不到认证范围中描述内容的实际过程情况。如7.5.1f的审核记录、8.4的审核记录都笼统记录成产品生产、产品检验等，无产品名称、无检验标准、无检验记录。这种记录无法作为认证决定的依据，是无用的记录。

分析上述六个方面的问题，其原因主要是：

1.审核员不熟悉标准各条款的要求，在现场审核过程中不会正确取证，造成记录内容偏离标准；

2.审核员专业知识不足，记录中有意无意回避实际专业内容，造成记录中有关专业内容笼统、空洞，提供不出证据； 3审核员语言表达能力、文字书写能力差，文句不通、词不达意、轻重不分、主次不明，因而不能清晰、准确地记录取证的过程及结果；

4.工作不负责任、敷衍了事，审核不公正、不严格，致使记录马虎草率。

出现上述四方面原因不是偶然的，与目前的审核员管理制度有一定关系。 1.审核员的注册考核只偏重标准条款的内容，而对申请注册人的语文水平、文字水平不考核。审核员的录用单位也只审查审核员的注册资格，对语言表达能力。文字书写能力不考核，这就造成以记录为主要工作手段的行业，把关无门，放任自流，使得少数语文水平、书写水平明显不满足要求的人员进人了审核员的队伍。

2.审核员对标准的学习偏重于条款的文字解释，而对如何以标准条款进行审核取证的能力缺乏培训及考核。这造成少数审核员只熟悉条款内容而不熟悉如何取证。

3.由于少数审核员专业知识明显不足，审核员的专业资格与其实际专业知识水平相差较大，造成审核过程中专业内容的记录粗糙、淡化、浅薄甚至错误。

4.未将记录水平列入审核员业绩考核的重要方面。记录好坏，对审核员的工作开展及晋升无明显影响，因此少数审核员忽视审核记录，不重视提高记录水平，敷衍了事，错误百出，屡错不改，并不以为然。

为了提高认证审核的可信性，提高审核的可靠性，认证界应十分关注审核记录的

质量，认证界应形成一种自上而下普遍重视记录水平，认真作好记录的优良行业作风，形成并保持认真记录的良好传统。在审核员注册、录用、考核、培训等管理制度的各个环节，应确保审核员有符合要求的记录能力，这是认证界必须具备的行业技能，我们应为此而不懈努力。 (二)谈谈对管理层现场审核的安排

对组织的管理体系进行现场审核，审核组长要编制审核计划，确定审核时间顺 …… 此处隐藏：18000字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……