（缩印）质量管理体系复习题(2)

2．现场审核第一天发现了一项文件上的不符合，第二天该部门负责人说：?我们已经把不符合的文件修改了，请审核组把这项不符合撤下来。?你作为审核组组长，如何处理？为什么？ 1）不能撤 （2分） 2） 理由：不合格事实已经存在，尚未实施纠正措施并验证

11．审核员到某企业进行认证审核，在质管办查纠正措施的情况。质管办主任说全年共出现体系、产品和过程的不合格项35项，但仅提供了对30项采取了纠正措施和验证有效性的证据。作为审核员,你应该如何进一步追踪审核?(至少写出两个步骤)

答对其中两个即给5分

1）查另5项不合格是否分析了原因

2）查5项不合格是否考虑了采取纠正措施的需求

3）了解这5项不合格项为什么没有采取纠正措施以及与责任部门约定的完成纠正措施的时间

4） 到这5项不合格项的责任部门查证这些部门是否针对不合格项的原因制订纠正措施，并在实施之中。 5） 其他合理的审核思路

14．审核中，审核员发现某工序产品质量不太稳定，该工序也没有作业指导书，作为审核员,你应该如何进一步追踪审核?(至少写出两个步骤) 7.5.1 生产和服务提供的控制

组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件应包括： a) 获得表述产品特性的信息；b) 必要时，获得作业指导书；c) 使用适宜的设备； d) 获得和使用监视和测量设备；e) 实施监视和测量；

17.审核员在审核一个加工过程时发现该过程无形成文件的程序，部门负责人说：?这个加工过程比较简单，不需要编制作业指导书，?并详述了该工序的操作要求。但审核员发现现场一名操作工的实际操作与部门负责人所述有明显差别。对此审核员应如何判断？为什么？ 1）不符合 2分；

2）因为部门负责人讲的就是过程要求 2分； 3）操作者没有执行 1分。

20．审核员在加工现场发现有一个操作工人，当天共加工了50个零件，其中有25个不合格(原材料没有问题)。作为审核员,你应该如何进一步追踪审核?(至少写出两个步骤) 7.5.1 生产和服务提供的控制

组织应策划并在受控条件下进行生产和服务提供。适用时，受控条件应包括： a) 获得表述产品特性的信息；b) 必要时，获得作业指导书；c) 使用适宜的设备； d) 获得和使用监视和测量设备；e) 实施监视和测量； （二）阐述题(每题15分，共30分)

4、审核员审核人员的能力、意识和培训的符合情况时，在人力资源部查看了本年度的培训计划及培训实施的考试记录后，看到考试成绩很好，认为人员能力均符合要求并结束审核，你认为这种审核是否符合要求？为什么？如果你去审核,你将用什么方法?审核那些内容? (15分) 1）不符合（2分）

2）因为标准的内容没审全（3分）

3）应继续审核如下内容：6.2.2a）-e）五个部分的内容，每条2分（标准内容1分，抽样和调查方法1分），共10分。

6.2.2 能力、培训和意识

组织应： a) 确定从事影响产品要求符合性工作的人员所需的能力；

b) 适用时，提供培训或采取其他措施以获得所需的能力；c) 评价所采取措施的有效性； d) 确保组织的人员认识到所从事活动的相关性和重要性，以及如何为实现质量目标作出贡献；

e) 保持教育、培训、技能和经验的适当记录（见4.2.4）

6．在审核?顾客满意?时，公司销售部部长告诉审核员：?自体系运行以来，我们没有收到任何顾客投诉，也没有出现过顾客退货的情况，这说明顾客对我们的产品质量很满意，因此，我们没有有关的记录。?审核员很满意他们的工作，道谢后就离开了。你认为这种审核是否符合要求？为什么？如果你去审核,你将用什么方法?审核那些内容? 1）不符合要求 （2分）

2）因为标准的内容没审全 （3分）

3）应继续审核如下内容：答出其中5项，每条2分（标准内容1分，抽样和调查方法1分），

----是否确定获取顾客满意信息的方法 ----对顾客有关组织是否已满足要求的感受的哪些信息进行监视 ----是否确定如何利用所收集信息的方法 ----是否利用收集的信息采取有关措施，持续改进质量管理体系 ----是否把顾客满意作为质量管理体系业绩的一种测量 ----其他合理的审核思路 注：未到相关部门审核扣2分。

五、案例分析题（每题6分，共30分）：请根据所述情况判断并写出不符合报告。

评分标准：不符合事实2分；不符合条款1分；不符合标准的内容2分；不符合分级1分。 1、在销售科，审核员问销售科长如何评价顾客满意，销售科长犹豫了一下后回答：?我们公司目前还没有规定评价顾客满意的方法，但是顾客投诉很少，这表明顾客没有什么意见。? 1）不符合事实：略

2）不符合条款和内容：不符合8.2.1中的?组织应对顾客有关组织是否已满足其要求的感受的信息进行监视，并确定获取和利用这种信息的方法?。 不符合分级：一般

2、在销售部，审核员抽查7份顾客调查表，发现其中2份写有顾客意见：?不知道应找哪个部门询问产品信息？?，有2份是顾客抱怨：?购买产品后发现质量有问题，找不到联系的部门和人员。?销售部经理解释：?因为销售人员经常外出，顾客找不到人是难免的。? 1）不符合事实：略

2）不符合的条款和内容：不符合7.2.3中?组织应对以上有关方面确定并实施与顾客沟通的有效安排：a）产品信息；c）顾客反馈，包括顾客报怨?。 3）不符合分级：一般

4、在审核邮电局发送科时，文件规定对所有的邮件由分选组分好后，按省、市、地区不同类别进行包装并放入防雨防潮的邮递专用袋内发送。审核员发现在分选组内墙角处堆放了一堆发往青海的邮件，发送人员正将其放在纸箱内打包准备发送。审核员问：这是怎么回事，为什么你们用纸箱打包，你们规定不是用防雨防潮的邮递专用袋发送吗？发送科长说：?青海比较干燥，近来也无雨，再说最近邮件又多，邮递专用袋不够用，所以因地制宜，在不影响邮件的情况下用纸箱包装了。? 1）不符合事实描述：略

2）不符合标准条款内容：不符合GB/T19001-2008标准的7.5.5条款中的?在内部处理和交付到预定的地点期间，组织应针对产品的符合性提供防护，这种防护应包括标识、搬运、包装、贮存和保护。? 3）不符合分级：一般。 8．审核员在原材料仓库发现几位仓库管理工正在对一种型号为PA－12的粉状化工原料过筛，筛去大颗粒的废弃不用，余下的装入塑料袋供车间领用。仓库主任说，这是上次内审时发现的一个不合格项，即粉末在贮存期内结块，我们采取的纠正措施就是过筛，质管办对此措施已验证。审核员问这样不是太浪费了吗？仓库主任回答说：有什么办法呢？仓库就是这么一种条件，又天天下雨，谁能保证化工材料不受潮呢？ 1）不符合事实：略

2）不符合条款和内容： 8.2.2中?应确保及时采取措施，以消除所发现的不合格及其原因?。或8.5.2中?组织应采

取措施，以消除不合格的原因，防止不合格的再发生?。 3）不符合分级：一般 9．车间规定废品率不能大于0.5％。审核员发现本月前20天，废品率均在0.25％到0.35％上下，但最近连续5天的废品率为0.47％、0.48％、0.48％、0.49％、0.49％。审核员就问，你们的废品率已经连续5天接近0.5%了，对此情况车间采取了什么行动？车间主任说：?是吗？有这样的情况吗？不过，0.49％还在0.5％以下，问题不大?。 1）不符合事实：略 2）不符合条款和内容：8.4c）数据分析应提供?过程和产品的特性及趋势，包括采取预防措施的机会。? 3）不符合分级：一般 11. 在家用用品仓库中，审核员看 …… 此处隐藏：4004字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……