2015年基金资格模拟试题附详细答案(7)

[在此处键入]

A．组合投资目标的设计B．组合投资的配置策略

C．组合投资的品种选择D．组合投资的调整策略

45. 销售促进包括各种多属于短期性的刺激工具，用以次级投资者较迅速和较大量购买某一 基金产品。基金业常用的销售促进手段有（）。

A．销售点宣传B．投资者交流C．激励手段D．费率优惠

46. 基金营销推广的主要形式有（）。

A．开展基金理财沙龙B．召开基金投资策略

C．举行基金产品推介会D．在媒体开设投资理财专栏

47. 基金宣传推介材料不能使用下列（）语言。

A．尽享牛市B．坐享财富增长，安心享受成长

C．净值归一D．预购从速，申购良机

[在此处键入]

48. 基金管理人、代销机构的工作人员在从事基金销售活动时，不得有下列情形（）

A．挪用投资者的交易资金或基金份额B．对投资者做出盈亏承诺

C．代理客户进行基金认购D．承诺利用基金资产进行利益输送

49. 封闭式基金的主要常规收费项目包括（）。

A．交易佣金B．过户登记费C．转托管收费D．分红手续费

50. 下列关于封闭式基金交易的特点表述有误的是（）。

A．基金单位的买卖采用“价格优先，时间优先”的优先原则

B．基金交易量可由投资者决定

C．基金单位的交易价格以基金单位资产净值为基础，受市场供求关系的影响而波动

[在此处键入]

D．在证券市场的营业日内可以随时买卖基金单位

51. 申请设立证券投资基金时，基金发起人应提交的申报材料包括（）。 A．发起协议B．基金契约C．托管协议D．招募说明书

52. 股票、债券型基金的申购赎回原则有（）

A．“未知价”交易原则B．“已知价”原则

C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则

53. 出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定（）

A．接受全额赎回B．拒绝全额赎回C．全部延期赎回D．部分延期赎回

54. 开放式基金的非交易过户包括（）。

A．继承B．司法强制执行C．捐赠D．基金的无偿划 拨

[在此处键入]

55. ETF 申购对价是指投资者申购基金份额时应交付的（）。

A．现金差额B．其他对价C．组合证券D．现金替代

56. 境内基金管理公司申请合格境内机构投资者资格，应当具备的条件包括（）。

A．净资产不少于 2 亿元人民币，经营基金管理业务 2 年以上，最近一个季度末资产管 理规模不少于 200 亿元人民币

B．具有 5 年以上境外证券市场投资管理经验和相关专业资质的中级以上管理人员不少 于 2 名

C．具有 3 年以上境外证券市场投资管理相关经验人员不少于 3 名

D．最近 3 年没有受到监管机构的重大处罚

57. QDII 基金申购与赎回的原则是（）。

A．“未知价”交易原则B．“已知价”原则

[在此处键入]

C．“金额申购、份额赎回”原则D．“份额申购、金额赎回”原则

58. 通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，从而消除（）问题 带来的低效无序状况，提高证券市场的有效性。

A．道德困境B．逆向选择C．过度竞争D．道德风险

59. 基金管理人编制基金（），经托管人复核后予以公告，同时分别报送中国证监会和 基金上市的证券交易所备案。

A．临时报告B．年度报告C．半年度报告D．季度报告

60. 为明确信息披漏义务人的责任，提醒投资者注意投资风险，目前法规规定应在年度报告 的扉页中就（）方面做出提示。

A．管理人和托管人的披漏责任

B．管理人管理和运用基金资产的原则

C．投资风险提示