2015年基金资格模拟试题附详细答案(4)

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10. 证券监管机构的主要职责是（）。

A．制定交易规则B．负责监督有关法律法规的执行

C．负责保护投资者的合法权益D．维持公平而有秩序的证券市场

11. 记名股票的特点有（）。

A．股东权利归属于记名股东B．安全性较差

C．转让时须履行登记手续D．便于挂失

12. 普通股股东的义务包括（）。

A．遵守公司章程B．依其所认购的股份和入股方式缴纳股金

C．每年定时参加股东大会D．审阅公司财务报表的真实性

13. 市场利率通过（）的途径影响股票价格。

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A．改变公司利息负担B．改变资金流向

C．改变投资者融资成本D．改变投资者预期

14. 根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（）。

A．股权类权证B．债权类权证C．其他权证D．认股权 证 15. 我国目前主要的场外交易市场有（）。

A．代办股份转让系统B．股份报价试点转让

C．银行间市场D．交易所市场

16.系统风险主要包括（）。

A．政策风险B．经济周期性波动风险

C．利率风险D．购买力风险

17. 非系统风险也可称为（）。

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A．可分散风险B．不可回避风险C．不可分散风险D．可回避风险

18. 与私募基金相比，公募基金具有（）特点。

A．运作上受到的限制和约束较少B．面向社会公众发售

C．投资者的资格和人数常受到严格的限制D．投资风险较高

19.股票基金根据投资对象的差异，可分为（）。

A．股票基金B．债券基金C．货币市场基金D．混合基金

20. 货币市场基金不得投资于以下（）金融工具。

A．股票B．可转换债券

C．剩余期限超过 397 天的债券D．信用等级在 AAA 以下的企业债券

21. 境外的保本基金提供的类型有（）

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A．本金保证B．收益保证C．红利保证D．风险保证

22.对于基金经理的分析主要包括的内容有（）。

A．学历及工作经验B．性别、年龄 C．资产管理业绩评估D．投资风格

23. 按基金持股的价值倾向，可以将基金分为（）。