某大型国企信息化项目验收管理办法

1 信息化项目验收管理的基本要求 1.1 适用范围

本办法适用于集团公司、股份公司（统称xxxx）所有信息化项目。

1.2 信息化项目分类

信息化项目按照自主开发、引进试点、推广完善的信息系统和基础设施项目分类验收。其中自主开发项目、引进试点项目及推广完善项目中所包含软、硬件购置的验收，按照基础设施项目验收要求进行验收。

1.2.1 自主开发项目指以xxxx为主导提出总体目标和总体设计要求,拥有自主产权的开发项目,包括独立开发、联合开发、委托开发等。

1.2.2 引进试点项目指为满足业务和管理的需要,引进成熟技术、管理模式并进行客户化集成、应用的项目,一般只在少数单位进行试点。

1.2.3 推广项目指试点工作已经完成并通过验收,具有明显的经济效益和管理效益,拟在其他单位进行推广的项目;完善项目指已建成的项目上线运行一段时间后,根据实际应用情况，需要对其总体技术构架、功能等进行提升和完善,以增强信息系统的功能、性能和可靠性的项目。

1.2.4 基础设施项目指以计算机、通信、网络、信息安全技术为主体的项目,主要包括网络系统建设与改造、安全系统建设与改造、存储与备份及容灾等系统的建设、卫星通信系统和视

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频会议系统的建设与改造、计算机系统配置及升级、系统软件及工具软件的配置及升级。

1.3 验收管理原则

项目验收坚持实事求是、客观公正、注重质量、讲求实效的原则,保证验收工作的严肃性、科学性和公正性。

1.4 验收依据

项目验收以可行性研究报告、总体（基础）设计（500万元及以上项目）、经批准的项目变更文件及合同为依据。

由于需求、技术方案变化等原因,导致项目实施范围、进度、成本等发生变化时,必须事先办理相关变更手续,并形成项目变更文件,作为项目验收的依据之一。

2 各级管理部门职责

2.1 总部批复的信息化项目，由信息系统管理部组织验收；企业按权限批复的限下项目,由企业信息管理部门组织验收。

2.2 项目单位负责提供验收资料,配合验收测试及验收评审,组织系统演示,整改存在的问题。

3 验收流程 3.1 验收申请

3.1.1 项目完成全部规定目标任务后，项目技术文档资料齐全且投资2000万元及以上的项目单轨连续稳定运行6个月以上，其他项目单轨连续稳定运行3个月以上，由项目负责单位以正式文件提出项目竣工验收申请，同时提交项目验收材料。

3.1.2验收申请文件内容包括：项目启动时间；上线、单轨

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运行时间；项目实施、培训情况；应用效益及效果简介；是否完成可行性研究报告（总体设计）规定的内容。

3.1.3 验收文档包括：项目验收工作报告（见附件1）；项目验收用户报告（见附件2）；项目验收技术报告（见附件3-6）；项目验收测试大纲。

3.2 验收条件审查

3.2.1 项目验收组织单位对项目验收申请进行形式审查,内容包括：项目是否按规定办理了立项及内容变更审批；项目验收资料是否齐全、规范、符合要求；是否达到规定的运行时间；是否缺项；应用效果是否达到预期的目标等。

3.2.2 项目验收组织单位对项目验收文档进行内容审查,并提出审查意见。主要包括：审查工作报告、技术报告和用户报告的内容是否翔实、具体，是否能够反映业务流程、功能和技术特色，体现出项目的作用和效果；检查项目建设过程文档的完整性和有效性，包括集成测试、单元测试、阶段测试及验收报告、系统上线/单轨批复、用户操作手册、系统维护手册等；检查与项目相适应的规章制度的建立和落实情况。

3.3 项目验收

项目验收分为验收测试和验收评审两个阶段进行。项目验收必须通过了测试，并对测试专家组提出的问题进行整改后方可进入验收评审阶段。

3.3.1 测试及验收专家组

3.3.1.1 测试及验收专家组由熟悉项目的技术、业务、管

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理和IT专家组成，须具有专业代表性和互补性。被验收项目组成员不得作为测试组和验收专家组成员。

3.3.1.2 测试及验收专家条件：具有良好的职业道德，能够科学、客观、公正、实事求是地提出评价意见；熟悉项目采用的相关技术、业务、管理或该领域技术发展情况、特点与规律，在该领域或行业内具有较高的威信；有多年实践管理经验，并具有较好的综合分析判断能力。测试组成员原则上应具备中级以上技术职称；验收专家组成员应具备高级或以上技术职称，特殊情况下可聘请中级技术职称的业务骨干。遵守回避、保密等有关规定。

3.3.1.3 验收测试组成员应从专家库中选择，并有信息安全专家参与测试工作。测试组人数为单数，应不少于3人，设组长1人。测试组长须具有高级或以上专业技术职称，并作为验收专家组成员参加验收会。

3.3.1.4 验收专家组成员应从专家库中选择。专家组人数为单数，设组长1名。投资在200万元以下的项目验收，专家组不少于5人；投资在200万元及以上的项目验收，专家组不少于7人。

3.3.2 验收测试

3.3.2.1 测试组全面对照可行性研究报告（500万元及以上项目还包括总体设计）、合同及技术附件规定的内容进行测试工作。

3.3.2.2 确定测试大纲和测试用例，并进行测试;编写测试

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报告;提交问题清单、意见和建议等。

3.3.2.3 测试程序

（1）验收组织单位宣布测试组长及测试组专家名单。 （2）项目组汇报项目实施过程、完成情况及项目的主要内容和特点。

（3）测试组长按照确定的测试大纲组织测试；对项目实施及应用人员进行访谈，检查内控对IT一般性控制相关控制点的执行情况。

（4）讨论测试结果并形成测试报告（见附件7），测试报告由测试组长签字确认。

（5）测试过程由最终用户配合现场操作。

3.3.2.4 验收测试组按照项目批复的内容对测试方案、测试用例进行审查并确认,严格监控测试过程,准确记录测试结果和发现的问题,认真编写测试报告,对项目作出公正合理的评价。

3.3.2.5 因管理和业务的特殊性,验收测试不能在实际系统环境中进行时,可根据需要搭建部分仿真环境,采取演示、模拟运行与真实业务数据对比、技术提问和文档检查等方式进行测试。

3.3.2.6 被验收单位须如实反映项目实施及应用情况,提供有关资料并组织人员配合测试工作。对测试组专家提出的质疑,实施单位在不泄密的前提下,应据实答疑并提供必要的资料。

3.3.2.7测试结论分为同意通过测试、需复议和不同意通过测试3种情况。

（1）同意通过测试。完成了可行性研究报告、合同技术附

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