投资银行业务期末题库

一、单项选择题：

1、中国企业在欧洲发行以美元为面值的债券，属于（ A ） A、欧洲债券B、外国债券C、扬基债券 D、以上都不是

2、1929-1933年经济危机后，美国投行业进入分业阶段，首次对此作出规定的法案是（ C ） A、《麦克法顿法》 B、《玛隆尼法》C、《格拉斯-斯蒂格尔法》D、《加恩-圣杰曼法》 3、下面哪种属于存在订单执行风险的证券交易机制（ C ）

A、市价委托机制B、报价驱动机制C、指令驱动机制 D、保证金制度 4、下面哪种方法不属于传统信用风险管理方法（ D） A、专家法 B、信用评分法 C、信用评级法 D、VaR方法 5、投资下面哪种资产的基金单位资产净值固定不变（ A ） A、回购协议 B、债券C、股票D、股票指数

6、1946年，现代意义上的第一家风险投资公司成立于（ B233 ） A、日本 B、美国 C、英国 D、德国 7、下面哪个不是基金主要当事人（ C172 ） A、托管人B、投资人 C、发起人 D、管理人

8、投资银行在股票发行准备工作中，下面哪种最重要（ B50） A、制定发行计划 B、尽职调查C、编制招股说明书 D、路演 9、下面哪个市场采用了专营商制度的做市商交易机制（ A95）

A、纽约股票交易所 B、NASDAQ C、香港联合交易所 D、上海证券交易所 10、下面哪种收购不能用税收节约理论解释（ D121 ）

A、盈利企业收购亏损企业 B、股权比例高的企业收购财务杠杆高的企业 C、成熟企业收购成长型企业 D、管理效率高的企业收购效率低的企业 11、投资银行起源于18世纪的（ B1） A、美洲B、欧洲C、 亚洲 D、澳洲 12、风险资本退出的最佳方式是（ B245）

A、并购 B、IPO C、重新上市（SIPO） D、二级出售

13、1968年美国政府国民抵押协会（GNMA）发行了下面哪种品种，标志资产证券化问世（ C270 ）

A、ABS B、CMO C、MBS D、STRIPS

14、按照风险发生的范围，金融风险可以划分为（ B304 ）

A、市场风险和信用风险 B、系统风险和非系统风险 C、纯粹风险和投资风险 D、投机风险和可保风险

15、目前投资银行的典型组织形态是（A342 ）

A、现代公司制 B、合伙制 C、合作公司 D、独资公司 16、下面哪种理论属于证券市场分析的基本理论（B225 ）

A、并购理论 B、行为分析理论C、风险管理理论 D、金融中介理论 17、从近些年的实际情况看，风险资本退出的最常用方式是（A ） A、并购 B、IPO C、重新上市（SIPO） D、清算和破产

18、下面哪种资产证券化通过设计优先级别进行信用增级（ B279 ） A、ABS B、过手证券C、CMO D、转递证券 19、下面哪个证券交易市场属于二板市场（ A ）

A、NASDAQ B、纽约股票交易所 C、新加坡证券交易所 D、上海证券交易所 20、与合伙制相比，下面哪个不是公司制投资银行的优势（ C）

A、具有独立法人地位 B、增强筹资能力 C、较高的信誉度 D、提高整体运作效率 21、我国法律规定，股票发行不得采用下面哪种方式（ C ） A. 溢价 B. 平价 C. 折价 D. 发行价格按照票面金额 22、下面哪种不属于市价委托特点的是（D87 ）

A. 即时成交 B. 可能天价成交 C. 卖出时更愿意采用 D.买进时更愿意采用 23、下面哪种业务不属于投资银行管理咨询服务的主要趋势（ C199 ）

A、公司战略咨询 B、最优资本结构确定咨询C、资产重组咨询 D、企业信息化咨询

24、下面哪种证券由IO和PO两类构成（ D282） A、ABS B、MBS C、CMO D、STRIPS 25、现代投资银行典型模式为（ D347）

A、合伙制 B、公司制 C、上市公司 D、金融控股公司 26、下面哪种不属于证券市场分析的基本理论（ C226 ） A、技术分析 B、行为分析C、价值分析D、效率市场分析 27、从最近实际情况看，风险资本退出的最常用方式是（A ） A、并购 B、IPO C、重新上市（SIPO） D、清算和破产

29、下面哪个系统的发布标志着以VaR为核心工具的市场风险量化管理时代到来（A、Credit Metrics B、Portfolio Manager C、Risk Metrics D、Credit Risk+ 28、下面哪个市场采用了指令驱动与做市商制混合的交易机制（ C327） A、NASDAQ B、纽约股票交易所 C、香港联合交易所 D、上海证券交易所 30、与合伙制相比，下面哪个不是公司制投资银行的优势（ C）

A、具有独立法人地位 B、增强筹资能力 C、较高的信誉度 D、强化风险管理

二、多项选择题：

1、投资银行在二级市场扮演的角色有（BCD ） A、承销商 B、经纪人 C、交易商 D、做市商 2、可转换债券的特征有（ ABC38 ）

A、可转换 B、高度灵活性 C、筹资成本相对较低 D、流动性好

3、尽职调查主要对发行人和市场有关文件的下列内容进行核查（ABC ） A、真实性 B、准确性 C、完整性 D、公开性

4、按照“未知价”法申购和赎回的基金类型有（BC ）

A、封闭式基金 B、开放式基金 C、交易所交易基金 D、货币市场基金 5、资产管理与证券投资基金的差异有（ ABCD208 ）

B96） A、管理主体不同 B、行为规范不同 C、销售方式不同 D、客户群体不同 6、下面哪些属于投资银行功能（ AB12 ）

A、金融中介 B、构建市场 C、证券承销 D、证券交易 7、资产证券化融资方式的特点有（ACD277 ） A、结构型 B、价值导向型 C、表外融资 D、低成本 8、下面哪些承销方式与“买断交易”有关（AD ） A、包销 B、余额包销 C、代销 D、辛迪加承销

9、下面哪些是目前我国实行的股票发行上市方面的制度（BDE53 ）

A、注册制 B、核准制 C、上市推荐人制 D、上市保荐制 E、发行上市连续进行制度 10、委托执行时身份确认通过密码控制的买卖委托形式有（BC ） A、柜台委托 B、电话委托C、计算机终端委托 D、以上都是 11、中国证监会将资产管理业务划分为如下哪些类型（ABD209 ） A、定向资产管理 B、集合资产管理 C、基金式资产管理 D、专项资产管理

12、下面哪些属于风险投资过程中风险投资家对风险企业的风险控制机制（ ABC249 ） A、通过分段投资来控制投资过程中的风险 B、通过积极参与风险企业的经营管理来控制风险 C、通过额外的控制权来控制投资过程中的风险 D、通过有限合伙制控制代理风险

13、资产证券化交易结构的三种基本类型是（ ACD279 ）

A、过手证券 B、抵押担保证券 C、资产支持证券 D、转递证券 E、剥离式担保证券 14、风险管理的基本策略为（ACD307 ） A、分散化 B、套利 C、套期保值 D、保险

15、下列属于通过修改公司章程进行的反收购策略是（ CD143 ） A、杠杆资本调整 B、毒丸计划 C、金降落伞 D、交错式董事会 16、并购理论中属于效率理论的有（ ABC116 ）

A、效率差异理论 B、经营多样化理论 C、价值低估理论 D、战略协调理论 17、有溢价和折价情况的基金是（AC168 ）

A、封闭式基金 B、开放式基金 C、交易所交易基金 D、货币市场基金 18、投资银行面临的咨询服务风险主要包括（ ABC202 ） A、违约风险 B、分析风险 C、信息误导风险D、市场风险

19、风险投资项目评估中评估标准按照重要性排序正确的是（ BC243） A、创业家素质、产品技术水平、市场需求 B、企业管理能力、市场需求、产品技术水平 C、市场拓展能力、市场规模、专利化程度 D、市场需求、创业家素质、产品技术水平 E、市场需求、创业家素质、专利化程度

20、下面策 …… 此处隐藏：2161字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……