工程项目施工合同全面风险管理

工程管理

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工程项目施工合同全面风险管理

刘国东1，李计波$，赵世强!，杨子君/

（1(河北农业大学，河北保定*#1***；河北辛集*+$!"*；!(北京建筑工程学院，北京1****1；$(辛集市建设局，

河北保定*#1***）/4河北软件职业技术学院，

摘要：本文通过对现行施工合同特点的分析，引入全面风险管理理念对施工合同进行管理。主要介绍了工程项目施工合同全面风险管理程序，最后提出了具体、详尽的全面风险管理应对措施。关键词：工程项目；施工合同；风险；管理；程序中图分类号：234567

文献标识码：8

而且在各个阶段、各个方面实施有效的风险控制，形成一个前后连贯的管理过程。而具体应用到施工合同风险管理上，合同全面风险管理具有以下四个方面的涵义：一是项目施工全过程的合同风险管理，从项目的建设安装招投标到项目的竣工结算结束，都必须进行合同风险的研究与预测、过程控制以及合同风险评价，实行全过程的有效控制以及积累经验和教训；二是对全部合同风险的管理；三是全方位地进行合同风险管理；四是全面的组织措施。

任何经济活动都离不开合同的签订，合同作为一种协议，设定、变更或终止当事人之间的民事权利和民事义务。合同管理贯穿于工程项目的全过程，在项目建设的各阶段，都必须用合同的形式来约束各方的责任、权利和义务。而施工合同的特点取决于建设工程本身的特点和其交易、

“特”“长”“多”“广”生产周期等特点。这些特点可以用、、、“特”“标的物”“长”四个字来概括。是合同特殊；是合同履

“多”“广”行周期长；是合同条款内容多；是合同涉及面广。“特殊以上特点决定了工程项目施工合同风险相应具有

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“长期性”“多样性”“广泛性”。在法律制度日益健性”、、、全的市场经济环境下，施工合同的全面风险管理具有十分重要的意义。

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工程项目施工合同全面风险管理程序

全面风险识别

工程项目施工合同风险识别是指从系统的观点出发，

运用一定的方法，多角度、多方位地分析影响合同目标实现的风险因素，找出风险产生的原因，筛选、确定项目实施工程中应予以考虑的风险因素的过程。

这是工程项目施工合同全面风险管理中首要的一步，只有全面、正确地识别合同过程中面临的所有风险，才能有的放矢，针对风险进行估计、评价、决策，使风险管理建立在良好的基础之上。通过风险识别应尽可能全面地找出影响风险管理目标实现的所有风险因素，采用恰当的方法予以分类，逐一分析各风险因素的产生根源。

合同风险可分为广义的合同风险和狭义的合同风险。狭义的合同风险主要指合同签订和履行方面的风险，广义的合同风险不但包括合同签订和履行方面的风险，而且还包括直接或间接对合同产生影响的风险。由于要对施工合同进行全面风险管理，要尽可能多地考虑对合同产生影响的风险因素，因此，在这里我们讨论广义的合同风险。

合同风险按其分类标准不同可有不同的分类。如按责任方主体划分有：发包人风险、承包人风险、第三方风险；按阶段划分为合同签订前风险和合同履行方面的风险。按风险对合同目标的影响分析，它体现的是合同风险要素作用的结果，可分为工期风险、费用风险、质量风险、安全风险等。合同风险按其表现形式或产生原因分为环境风险、技术风险、经济风险、合同签订履行风险四类。

9:9全面风险估计

全面风险估计是对工程项目施工合同中的风险进行量化，据以确定风险大小和高低，并为下一步确定风险的

!工程项目施工合同风险和全面风险管理的概念

工程项目施工合同一般是在承包商按照发包商的招

标要求进行报价投标以后开始的，在此期间及以后的施工期间，合同的签订和运行都会面临许多客观和主观因素，例如，有的项目具有详细施工图或发包商给出工程量清单，有的项目因为种种原因只具有初步设计图纸，合同双方管理部门的管理技术水平及经验方面的差异，项目实际运行中的工程变更等。所有的项目面对的各种因素都可能产生变化，这些变化将会使原定的项目合同目标发生偏差甚至完全不能实现，这些事先不能确定会引起损失的客观和主观因素称之为合同风险。合同风险是客观存在的，是不以人的意志为转移的，一旦管理不当就可能造成合同目标不能实现，进而影响整个项目的质量、工期、投资三大目标的实现，以至项目整体失败，造成巨大的经济损失。

在项目管理系统中，全面风险管理是一个新的概念。全面风险管理是用系统的、动态的方法对项目进行风险控制，以减少项目实行过程中的不确定性。它不仅使各层次的项目管理者建立风险意识，重视风险问题，防患于未然，

收稿日期：$**/01$0*$

（12##3）作者简介：刘国东，男，河北农业大学城乡建设学院在读硕士研究生，从事工程项目风险管理研究4

工程管理

影响程度奠定基础。风险估计要解决两个问题：一是确定

风险事件发生的可能性（损失概率）；二是确定风险事件导致损失后果的严重程度（损失程度），如风险事件导致经济损失的具体数额等。!"#

全面风险评价

风险评价是依据风险估计确定的风险大小或高低，评价风险对工程项目施工合同目标的影响程度。该阶段一是要综合评价风险影响，二是要针对具体风险进行风险管理的成本—效益分析，为下一步风险决策提供依据。!"$

全面风险决策

风险决策是在风险评价的基础上，针对各种风险的影响程度，制定相应的风险管理措施，拟定多种风险管理方案，统筹考虑合同当前目标和最终目标，决策选择最佳风险管理对策或对策组合。!"%

全面风险应对

风险应对是根据风险管理决策的要求，建立健全施工合同全面风险管理组织，明确岗位职责，制定具体而详尽的风险管理计划（包括应急备用方案、风险抑制计划等），在施工合同管理实践中组织实施。!"&

全面风险监控总结

在施工合同管理过程中，风险管理者应不断监督检查在上述五个环节尤其是风险应对的情况，协调影响合同管理的内外力量，对风险管理效果进行分析：有无遗漏风险因素，合同实施的环境条件是否变化，是否有新的风险因素出现，采用措施是否恰当，评价是否全面，决策是否合理，风险管理计划是否需要补充、完善，风险计划执行是否到位，哪些方面需要加强，风险管理是否达到预定效果，回答并妥善解决上述问题后，反思本周期的风险管理过程，将经验教训反馈到下一周期的风险管理过程中去。

#工程项目施工合同全面风险应对

由于各种风险因素的存在，在工程项目施工管理中，

业主和承包商会面临一系列的风险，这就要求各方都必须对风险进行分析并对风险做出决策。为了保证项目目标的顺利完成，业主和承包商均希望施工合同条款能尽可能的按照一定的原则，合理的分配各种风险，以便业主和承包商能采取相应的措施来控制或转移风险。

我国现行施工合同示范文本（$%&’(((&)#)’）按照责权利平衡原则、公平合理原则、合法原则、符合工程惯例的原则，对合同风险进行有效的合理分配。首先文本的第六大部分合同价款与支付中，第#!条款合同价款及调整，通过合同类型的不同，对业主和承包商风险进行合理的分配，详见表’。

其次，在文本的其他条款中也对合同参与双方的风险进行了合理分配。如文本通过!(条款的规定 …… 此处隐藏：4303字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……