2017年上半年贵州基金从业：指数化投资策略考试题(2)

C：《中华人民共和国证券投资基金法》

D：《开放式证券投资基金试点方法》

16、下列我国机构中可以成为证券发行人的有__。

A．企业

B．政府

C．金融机构

D．证券业协会

17、关于信用制度的表述错误的有__。

A．信用制度的发展是促使证券市场发展的因素之一

B．随着信用制度的发展，越来越多的信用工具随之涌现

C．信用工具一般都有流通变现的要求，而证券市场为有价证券的流通创造了条件

D．信用制度的发展与证券市场的发展没有必然联系

18、____是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权。

A：投资决策委员会

B：风险控制委员会

C：投资部

D：研究部

19、对于基金管理人而言，建立完整的基金投资绩效评估体系的目的主要在于__。A．明确各基金及所管理的全部资产组合的时序表现及各种收益风险特征，使公司对各基金的总体表现有一个概览

B．分析基金投资目标与投资计划之间的差异，为投资计划的进一步完善提供参考

C．有助于基金经理的进一步分析，调整投资组合，促进投资目标的实现

D．完善公司投资决策体制中的反馈机制，为公司的业绩考核提供部分量化指标20、目前，对同类基金进行评价，常用的等级评价主要根据指标的排序范围设置为（）个等级。

A．3 

B．5 

C．6 

D．10

21、某基金的债券投资比重为70%，股票投资比重为20%，货币市场工具投资比重为10%，按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于__。A．股票基金

B．债券基金

C．货币市场基金

D．混合基金

22、当代表基金份额____以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，持有人有权自行召集。

A：5%

B：10%

C：30%

D：50%

23、普通股票股东的权利不包括__。

A．公司重大决策参与权

B．查阅公司债券存根

C．公司资产收益权和剩余资产分配权

D．优先分配公司剩余资产

24、连续两个开放日发生巨额赎回时，基金管理人可以采用的方法包括__。A．采用部分延期赎回，并立即向中国证监会备案，在3个工作日内，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告，并说明有关处理方法

B．接受全额赎回

C．暂停接受赎回申请

D．对已经接受的赎回延缓支付赎回款项，在正常支付时间后20个工作日内支付，并在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告

25、金融衍生工具的基本特征包括__。

A．跨期性

B．杠杆性

C．联动性

D．不确定性或高风险性