2017年上半年贵州基金从业：指数化投资策略考试题

2017年上半年贵州基金从业：指数化投资策略考试题

一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）

1、我国封闭式基金的交易实行涨跌幅限制，涨跌幅最高比例为__。

A．3%

B．5%

C．10%

D．12%

2、在证券市场上，证券价格的高低是由该证券所能提供的__的高低决定的。A．利息收入

B．红利收入

C．预期报酬率

D．差价收入

3、根据定量分析指标，得出的基金分析评价的综合结论可能不尽相同的原因有__。

A．各类数据的采样不同

B．其分析更多基于预测数据

C．对各单项指标进行归纳分析过程中所采用的逻辑和算法不同

D．对量化指标经济意义的理解和重视程度可能不尽一致

4、基金销售人员是指基金管理公司、基金管理公司委托的基金销售机构中从事__等相关活动的人员。

A．宣传推介基金

B．发售基金份额

C．办理基金份额申购和赎回

D．基金产品创新

5、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足____个月的除外。

A：6

B：9

C：12

D：15

6、__主要是指直接面对基金投资人，或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。

A．前台业务系统

B．后台业务系统

C．后台管理系统

D．监管系统信息报送和信息管理平台应用系统的支持系统

7、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。

A．认购权证和认沽权证

B．价内权证和价外权证

C．美式权证和欧式权证

D．认股权证和备兑权证

8、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则__。

A．ETF的折价率为102.5%

B．ETF的溢价率为102.5%

C．ETF的折价率为2.5%

D．ETF的溢价率为2.5%

9、关于股东表决权，下列表述不正确的是__。

A．普通股股东对公司重大决策参与权是平等的

B．股东每持有一份股份，就有一票表决权

C．普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代为行使表决权

D．对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定

10、适合于积极型投资者选择的基金品种是__。

A．混合型基金

B．股票型基金

C．债券型基金

D．货币市场基金

11、有限责任公司，经营规模较大的，设立监事会，其成员不得少于____

A：一人

B：三人

C：五人

D：十人

12、对基金经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。

A．投资管理能力

B．从业经历

C．基金业绩

D．操作风格

13、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。

A．取得基金从业资格

B．具有国家承认的硕士研究生以上学历

C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务相适应的管理经历D．通过中国证监会组织的高级管理人员证券投资法律知识考试

14、证券投资基金具有__等特点。

A．组合投资

B．信息透明

C．专业管理

D．共担风险

15、下列选项中，流动性较强的是__。

A．信托计划

B．基金

C．保险投资产品

D．银行理财产品

16、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过____个月。

A：1

B：2

C：3

D：4

17、__是指债券发行人没有能力按时支付利息或者到期归还本金的风险。A．利率风险

B．信用风险

C．提前赎回风险

D．通货膨胀风险

18、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。

A．前端收费方式

B．现金收付

C．后端收费方式

D．账单收付

19、下列关于基金促销手段的说法，正确的是__。

A．基金促销就是通过人员推销、广告促销、营业推广、公共关系和持续营销等手段来达到销售基金的目的，并不需要与目标市场沟通

B．一般来说，针对机构投资者、中高收入阶层这样的大投资者，基金管理公司可以通过专业化的推销达到最佳的营销效果

C．基金广告主要用于基金产品广告和推广活动信息，一般并不运用于品牌和形象推广

D．公共关系所关注的是基金管理人、基金托管人与监管机构之间的关系

20、下列关于基金托管人与基金管理人的说法，不正确的有__。

A．基金托管人应当拒绝执行基金管理人发出的违反基金合同约定的投资指令B．基金管理人与基金托管人可以相互出资或者持有股份

C．基金管理人与基金托管人可以由同一机构担任

D．担任基金管理人或取得基金托管资格，都需要经过国务院证券监督管理机构的核准

21、下列关子基金及银行储蓄的说法，不正确的有__。

A．基金同银行储蓄一样，都对投资者负有保本付息的责任

B．银行储蓄损失本金的可能性小，投资相对比较安全

C．基金管理人与银行都必须定期向投资者公布资金运作情况

D．基金是一种受益凭证，基金财产独立于基金管理人；银行储蓄存款是一种信用凭证，表现为银行的负债

22、基金募集期间应披露的信息不包括__。

A．基金合同和托管协议

B．基金份额发售公告

C．招募说明书

D．季度报告

23、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。

A．2

B．3

C．4

D．5

24、目前国内的封闭式基金主要投资于__。

A．股票资产

B．债券资产

C．货币资产

D．混合资产

25、在股票的一般分类中。按__，股票可以分为普通股票和优先股票。

A．股东享有权利的不同

B．是否记载股东姓名

C．投资主体的性质不同

D．流通受限与否

二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。A．募集基金的申请报告

B．基金合同草案

C．基金托管协议草案

D．招募说明书草案

2、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。

A．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券

B．可转换债券具有双重选择权

C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制

3、基金销售人员在阅读基金招募说明书时应重点关注的披露信息包括__。A．风险提示

B．基金的运作方式

C．基金的投资

D．招募说明书摘要

4、__应根据法规履行与基金估值相关的披露义务。

A．基金投资者

B．基金份额持有人大会

C．基金托管人

D．基金管理公司

5、一般来说，期限较长的债券，____，利率应该定得高一些。

A：流动性强，风险相对较小

B：流动性强，风险相对较大

C：流动性差.风险相对较小

D：流动性差，风险相对较大

6、______是基金一切活动的中心；______在整个基金的运作中起着核心的作用。__

A．基金投资者；基金投资者

B．基金管理人；基金管理人

C．基 …… 此处隐藏：2435字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……