2011年度宁波辖区航运公司sms不符合汇总分析及点评(2)

1) 查 船员管理程序 （SP0602）5.2规定，对新聘船员“分别由海务和机务主管根据 船员派员审核表 所列评估内容和要求对甲板部船员和轮机部船员的适任资格审核。”查该表对普通船员审核只有业务知识和操作技能两项内容，没有将语言交流能力、责任心和职业道德等内容和标准列入，不能保证所聘船员合格，不符合NSMC 6.2。

2) 查公司体系文件（NBOSC-SMR01） 安全管理职责手册 发现，在手册4.2/4.3两条款均规定常务副总经理、机务副总经理担任应急副总指挥，但（NBOSC-SMP10） 应急演习和训练程序 、（NBOSC-SMP09） 船舶紧急情况反应程序 等相关文件，均未对副总指挥的应急职责作出规定，导致这两个岗位的应急职责不明确。不符合ISM/NSM规则3.2的规定。

3) 阅 船岸应急演习和训练程序 及相关文件，公司对岸基训练和船岸联合演习仅要求由总经理根据需要适时提出，未就上述训练和演习计划的制定做出规定。不符合NSM8.2的规定。

4) 查 船岸应急演习和训练程序 （SJCX008）和相关体系文件，文件仅对船舶救生、消防训练和溢油器材、堵漏器材、应急通讯设备的使用明确了应急训练的要求，未对车/舵损坏、主机故障、电力中断等紧急情况的应急训练做出规定，不能保障船舶应急训练包含所有的紧急

情况，不符合NSMC 8.2的规定。

5) 船舶备件、物料管理规定 （XZ21）中规定了备件订购由机务部门批准实施，但关于机务部不予批准应如何反馈船舶，对备件的申领和订购没有提及时限的要求，对设备最低备件的配备也未提出相关规定，这样就难以保证船舶及设备能进行有效的维护和保养。不符合NSMC10.1要求。

6) 船员配备、聘用和考核程序 （SMP001）7.3规定：“轮机长在船连续工作三个月以上离船时，由公司机务部经理负责考核”，查公司相关体系文件，也未提出船长对轮机长的考核意见，不符合 船员条例 第二十二条第五项 “船长负责船员的考核”的规定。

7) 新聘和转岗人员职责熟悉程序 （SMP-002）5.3.2规定，人事部对新聘和转岗的船长、大副、轮机长的职责熟悉培训按照临时追加培训的规定进行，但查相关程序和须知文件，未明确对于新聘船长、轮机长、大副的临时追加培训的内容、程序、效果评估等相关内容。不符合NSM6.3的规定。

8) 查 加装船用油操作须知 （SMIC14 6.8）规定：“油样一份留船并保存至该批油用完为止”。不符合 中华民共和国船舶及有关作业活动污染海洋环境防治管理规定 第四十条“船舶应将将燃油样品妥善保存1年”的规定。

9) 船上关键性操作方案制定程序 （SP-0701）5.6将“船舶在交通密集区域航行”标明为船上关键性操作，查公司相关体系文件，均未对该关键性操作制定了操作规程或须知，不符合NSMC 7的规定。

10) SMS有效性评价程序 （SP1202）款规定公司SMS有效性评价可就公司组织机构设臵、SMS文件符合性等一项或几项内容进行审议，而不是对公司安全管理活动、SMS文件、内部审核、培训情况、组织结构、行政管理、资源配臵、安全和环境保护目标的实现情况等进行全面评价。不符合NSMC 12.2规定。

11) 查阅公司SMS文件发现，SMS文件未对指定人员如何对公司船岸的安全和防污染工作进行监控做出明确规定，如监控的内容、方式、频次及其发现问题的处理等。不符合NSMC 4.2.1规定。

12) 查 不符合规定情况、事故和险情的报告、分析与纠正程序 （HX/CX/009）及其他体系文件，未对事故、险情的调查处理做出规定。不符合NSM规则9.1的规定。

13) 安全管理手册 第六章“资源和人员”以及相关文件仅描述了船长适当指挥资格的标准、考核和认定方法，明确了船长完全熟悉公司安全管理体系的要求，但未明确为使船长可靠地履行职责，确保其得到必要支持的具体措施，不符合NSM规则6.1.3的规定。

14) 查阅 船舶柴油机养护须知 （SMIC-009）及相关体系文件，未明确规定提高船舶关健性设备-机舱主柴油机可靠性的具体措施，如未明确主柴油机热工参数、柴油机曲臂距测量周期等。不符合NSMC10.3的规定。

15) SMS文件控制程序 5.4.4款及相关体系文件仅规定，对重要的文件更改，SMS办应发放“文件更改通知单”，通知文件持有人，而除此之外的文件更改，如何通知文件持有人进行更改，未作出规定，

不能保证相关人员获得有效文件，不符合NSMC11.2.1规定。

16) 查公司体系文件 船舶药品配备管理规定 ，该规定未对船上医疗器械和药品的配备作出具体规定，缺乏保持船员健康的必要手段。不符合NSM/ISM规则6.2的规定。

17) 查 船上可能出现的紧急情况的标明、阐述和反应的程序 及 公司应急反应措施 等其它体系文件，对公司岸基如何保持有效值班并与船舶通讯联络处于畅通状态未明确规定具体的措施，如：规定岸基应急通信联络渠道、岸基24小时值班人员安排等，不能确保公司在任何时候对所属船舶面临的危险、紧急情况和事故做出反应。不符合ISMC8.3和NSMC8.3的规定。

18) 查阅 船舶消防设备养护须知 （D-09）以及体系相关文件，发现缺少固定水灭火设备及其系统部分的养护要求（如消防总管、消防隔离阀等），公司安全管理体系未对船舶“固定水灭火设备及其系统”建立相关程序和提供旨在提高这一设备与系统可靠性的具体措施。不符合NSM规则10.3的要求。

19) 查阅SMS船舶维护须知以及体系相关文件，发现缺少船舶防污染设备及其系统的养护要求（如焚烧炉、生活污水处理装臵等），公司安全管理体系未对船舶“船舶防污染设备及其系统”建立相关程序和提供旨在提高这一设备与系统可靠性的具体措施。不符合NSM规则10.3的要求。

20) 杂货安全装卸操作须知 (CX0601)2.3.12款对散装精选矿粉装载要求仍沿用废止文件 海运精选矿粉及含水矿产品安全管理暂行

规定 规定，其中“含水量达8%以上的散装精选矿粉不予装载要求与现 水路运输易流态化固体散装货物安全管理规定 （交水发 2011 638号）第六条含水率不得超过适运水分极限的规定相悖。

21) 船用油加装操作须知 （XY/E13）及公司其它体系文件，均未对船舶燃油供给单位应当如实填写燃油供受单证，并向船舶提供船舶燃油供受单证和燃油样品；船舶和船舶燃油供给单位应当将燃油供受单证保存3年，并将燃油样品妥善保存1年做出管理规定。不符合 防治船舶污染海洋环境管理条例 第二十八条的规定。

（二）文件审核开列欠规范不符合点评

经梳理，文件审核开列欠规范不符合主要有：

1) 不符合描述： 关键性设备和系统的标识和检测程序 已标明的关键性设备和技术系统没有在 船舶安全检查表 （SI-04 船舶安全检查须知 附件）中予以标识并作为重点检查项目，不符合NSM规则10.3规定。

点评： “标识”是要求公司根据所管理船舶的类型及营运条件，认定哪些设备和技术系统属于设备和技术系统。如果公司在相关SMS文件内已标明哪些设备为关键性设备和系统，则应认可已标识。是否应在 船舶安全检查表 内予以标识并作为重点检查项目，规则等并无明确规定。为确保上述设备和系统处于良好工作状态，可建议公司将其作为重点检查项目，并在活动审核时予以重点关注，公司是否定期进行检查维护。

2) 不符合描述：查 安全管理体系复查程序 及相关体系文件，未对

在公司管理复查中发现的问题和缺陷进行调查分析等方面作出规定，不能保证所发现的问题和缺陷得到有效改正，不符合NSM规则12.6的规定。

点评：不符合不成立，规则对管理复查中发现的问题/缺陷也无调查分析 …… 此处隐藏：1913字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……