2011年度宁波辖区航运公司sms不符合汇总分析及点评

宁波辖区2011年度航运公司

SMS审核不符合汇总分析及点评

中华人民共和国宁波海事局

2012年2月

目 录

前 言

第一部分 不符合统计分析及审核关注要点

第一章 2011年度辖区航运公司SMS审核情况简介

第二章 2011年度辖区航运公司SMS审核不符合统计分析及审核关注要点

第二部分 不符合点评

不符合开列情况总体概述

第一章 文件审核开列不符合点评

一、 文件审核开列较规范不符合汇总

二、 文件审核开列欠规范不符合点评

第二章 岸基活动不符合点评

一、 岸基审核开列较规范不符合汇总

二、 岸基审核开列欠规范不符合点评

第三章 船舶活动不符合点评

一、 船舶审核开列较规范不符合汇总

二、 船舶审核开列欠规范不符合点评

结 束 语

前言：

不符合规定情况（以下简称不符合）报告是审核员在文件审核和活动审核时，综合分析、评价所发现的问题，并根据问题的性质、事实以及判定依据，对于构成不符合的问题，按照不符合报告开列的相关要求，所形成的一种审核文书，是审核报告的重要组成部分。不符合报告对审核结果影响重大，对公司安全管理体系的整改和完善作用明显。审核员开列的不符合应力求存在问题确凿、事实描述清楚、判定依据准确、性质认定合理，审核组长需对审核员开列的不符合进行认真审核，努力保证其准确性。

《宁波辖区2011年度航运公司SMS审核不符合汇总分析及点评》由两部分组成，即不符合统计分析及审核关注要点和不符合点评。本文尝试通过对宁波辖区2011年度航运公司、船舶安全管理体系审核中所开列的不符合进行统计、分析，探索辖区航运公司安全管理现状及主要存在的问题，希望引导审核员把握审核要点，有的放矢，切实促进航运公司安全管理体系的有效运行；通过对不符合点评，希望有助于审核员加强对规则的理解、审核技巧的提高及熟练驾驭不符合的开列，规范审核工作，全面提高审核质量。

受编者水平所限，难免有错讹疏漏之处，敬请大家批评指正!

宁波海事局审核办

第一部分 不符合统计分析及审核关注要点

第一章 2011年度辖区航运公司SMS审核情况简介

一、 辖区航运公司SMS审核情况

2011年度，辖区体系航运公司共计进行安全管理体系审核92次，具体审核情况如表1所示：

表1：公司审核情况表（2006.11.1至2011.10.31） 年份

2011年

2010年

2009年

2008 年

2007 年 初次 10（2*） 13 11 5 31 年度 61 60 47 44 15 换证 5 0 6 5 1 临时

11（1*） 12 10 16 12 跟踪 2 1 2 4 0 附加 3（2*） 2（1*） 1（1*） 0 1 总计 92 88 77 74 60

注1：年度数据统计时限为上年度11月至本年度10月底;

2：*为公司的其他类审核是结合在年度审核中的次数。

在公司审核种类方面， 2011年度，公司年度审核占了审核量的66.3%，初次审核和换证审核占16.3%；公司不同审核的分类如下图所示：

图1： 2011年度宁波体系航运公司审核种类分布图

从上述统计可看出，与前几年相比，2011年公司审核次数总体稳中有升，且审核种类主要为年度审核。随着公司换证审核高峰的来临，2012年公司审核总数预计与2011年相比将基本持平，但换证审核将占较大比例，审核任务将愈加繁重。

（一） 宁波辖区船舶SMS审核情况

2011年度，宁波辖区288艘体系船舶共计接受138艘次的审核，具体审核情况如下表所示：

表2：船舶审核情况表（2006.11.1至2011.10.31） 年份

2011年

2010年

2009年

2008 年

2007 年 初次 18 54 46 50 126 换证 7 0 3 12 1 临时 29 59 73 45 49 中间 22 58 24 4 9 代表船 62 32 33 13 2 总计 138 203 179 124 187 注：年度数据统计时限为上年度11月至本年度10月

在船舶审核种类方面， 2011年度，船舶代表船审核占了审核量的44.9%，临时、中间和初次审核总共占50%；船舶不同审核的分类如下图所示：

图2： 2011年度宁波体系航运公司所属船舶审核种类分布图

上述统计表明，与前几年相比，2011年船舶审核次数有所下降，主要原因为船舶中间审核高峰已过，新增船舶大幅减少，船舶临时审核、初次审核次数随之明显下降，这与辖区航运公司船队发展趋于平稳相吻合。伴随公司换证审核高峰的来临，船舶换证审核也将迎来高峰，预计2012年船舶审核总数与2011年相比将稳中有升。

第二章 2011年度辖区航运公司SMS审核不符合统计分析及审核关注

要点

（一） 辖区航运公司SMS审核所开列不符合统计

2011年度，辖区航运公司SMS审核所开列的不符合统计如下表所示：

表3：发现的不符合数量 年份

2011年 审核数量 公司84/

船舶156

公司81/

船舶180

公司74/

船舶181

公司70/

船舶123 文件 81项 岸基活动 450项 船舶活动 538项 总计 1069项 2010年 147项 434项 645项 1226项 2009年 178项 397项 467项 1042项 2008年 230项 408项 338项 976项

注：因统计数据的起始日与截止日关系，航运公司与船舶审核的总数略有变化，

不符合的统计为每年的1月1日至12月31日。

公司审核开列的不符合情况，2011年平均每家公司开列文件不符合0.96项，岸基活动不符合5.36项，而2010年度分别为1.81项和

5.35项，同比文件不符合下降47%，岸基活动不符合基本持平。

船舶审核开列的不符合情况，2011年平均每艘船舶开列船舶活动不符合项3.44项，2010年度为3.58项，同比下降3.9%，具体情况如下图所示：

图3：2008-2011年宁波辖区航运公司SMS审核发现平均不符合

综上所述，2011年，辖区航运公司和船舶通过实施ISM/NSM规则后，公司体系文件发现的不符合项继续呈现出下降的趋势，岸基活动和船舶活动发现的平均不符合项相比2010年度也保持稳中略降的态势，这说明辖区体系航运公司的体系文件的质量进一步提高，安全管理体系在公司岸基和船舶运行情况较为稳定。总体而言，近四年宁波辖区体系航运公司的安全管理水平还是有了一定程度的提升。

（二）辖区航运公司SMS审核所开列不符合统计

2011年，在对航运公司SMS审核中发现不符合共计1069项，按ISM/NSM的要素统计，体系文件、岸基活动及船舶活动中出现的不符合分布情况如下表所示：

表4：2011年不符合规定情况分布 （单位：项） 强

ISM/NSM规则章节/项数

不符合项

目

1 2 3 4 5 6 7 制性 总计 8 9 10 11 12 规

定

文件不符

合项

岸基活动

不符合项

船舶不符

合项(包

括代表

船)

合计 0 1 21 20 7 249 139 70 69 350 45 50 48 1069 0 0 7 0 6 95 124 42 16 225 7 3 13 538 0 1 11 19 1 140 8 20 50 112 32 39 17 450 0 0 3 1 0 14 7 8 3 13 6 8 18 81

不符合按规则要素具体分布情况如下图所示：

图4：2011年航运公司审核发现不符合项分布图

通过上图可清晰看出，不符合主要集中在规则要素6、7、10章,

即集中在人员和资源管理、操作规范管理、设备的维修养护方面，也总体反映出目前辖区 …… 此处隐藏：2570字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……