C15023 证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务100分2

C15023 证券公司代销金融产品业务风险防范操作实务100分

一、单项选择题

1. 关于证券公司代销金融产品的准入环节，下列说法不正确的是（ ）。

A. 委托人准入是代销金融产品业务的起点，是业务良性发展的基础

B. 针对不同类别的委托人，证券公司应当分类管理，即建立各类委托人的黑白名单制度

C. 委托人的黑名单不是一成不变的，对其的管理应实行动态调整的机制

D. 黑名单委托人发行或管理的金融产品一定是不好的金融产品

您的答案：D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

二、多项选择题

2. 根据《证券公司代销金融产品管理规定》，证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（ ）等信息。

A. 发行依据

B. 基本性质

C. 投资安排及风险收益特征

D. 管理费用

您的答案：A,C,D,B

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

3. 关于金融产品的流动性和安全性的安排措施，证券公司可从以下（ ）等方面进行关注。

A. 产品资金变现情况

B. 优先劣后安排

C. 对赌协议

D. 资金过程监管

您的答案：A,B,D,C

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此题得分：10.0

批注：

4. 对金融产品风险管控措施的评估，主要关注（ ）。

A. 流动性

B. 收益率

C. 安全性

D. 亏损率

您的答案：C,A

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

5. 证券公司代销金融产品业务具有特点（ ）。

A. 产品种类多

B. 认购起点高

C. 宣传特定化

D. 风险等级高

您的答案：B,A,C,D

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

三、判断题

6. 通常情况下，通过两种以上金融工具进行嵌套设计的金融产品一般被认定为复杂金融产品。（ ）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

7. 法律法规和国家政策明确禁止、暂停发行或者正处在清理整顿中的金融产品以及产品设计存在明显缺陷和风险隐患的金融产品，证券公司不得代销。（ ）

您的答案：正确

题目分数：10

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批注：

8. 根据《证券公司代销金融产品管理规定》，接受代销金融产品的委托前，证券公司应当对委托人进行资格审查。经审查，确认委托人依法设立并可以发行金融产品后，方可接受其委托。（ ）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

9. 证券公司应当对代销金融产品业务实行集中统一管理，明确内设部门和分支机构在代销金融产品业务中的职责。证券公司分支机构禁止擅自代销金融产品。（ ）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

10. 证券公司不得采用夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品。夸大宣传、虚假宣传包括口头方式和书面方式。（ ）

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

批注：

试卷总得分：100.0

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