银行授信管理部员工异常行为排查报告

银行授信管理部员工异常行为排查报告

我部接到《关于进一步规范员工异常行为排查工作的通知》后，我部总经理高度重视，立即组织人员，按照排查通知中的各项内容对我部室的全体员工的行为进行了一次彻底的排查，现将排查情况汇报如下：

一、排查组织

我部成立了由总经理任组长，副总经理任副组长，各部门负责人为成员的员工异常行为问题排查领导小组。

二、排查方式

开展排查工作由办公室进行具体组织，我行正式员工63人，劳务派遣员工24人，每人下发一份排查表，在下发排查表时以部门为单位，要求每个部门的成员通过平时的了解互相进行排查，部门领导与下属进行上下级相互排查，

发现问题及时上报办公室，再由办公室汇报至行领导。

三、排查结果

通过此次大规模的排查：

(一)

无一人有章不循、违法违规操作，特别是无管理人员授

意、指使或胁迫员工违规操作，如窃取、收买、非法提供客户密码、信用卡信息等现象。无一人违法违规发放贷款、违

规揽存。无一人在办理企业开户、大额资金汇划、大额存单质押贷款等业务时不进行真实性审查和不履行贷款三查职责等。

(二)无一人在本人正常按揭及个人消费贷款以外建立个人借贷合同关系、参与民间高利贷活动或为他人提供担保。无一人

参与各类融资中介、票据中介等非法牟利活动。

(三)无一人从事超自身经济能力的高风险投资、经商办企业或未经批准在其他经济组织兼职。

(四)无一人不遵守国家和本单位防止利益冲突的规定，在办理授信、资信调查、融资等业务涉及本人、亲属或其他利益相关人时，不主动汇报和提请工作回避。

(五)无一人在社会交往和商业活动中涉及商业贿赂及不正当交易，或利用职务上的便利牟取或输送非法利益。(六)无一人挪用本单位或客户资金。(七)无一人与客户关系异常或个人账户与企业账户资金往来异常。

(八)无一人有违反强制性休假和离岗审计制度的行为。

(九)无一人有涉黄、涉赌、涉毒或涉及诉讼的行为。

(十)无一人有其他违反职业操守的行为。

四、下一步工作措施

近期全国各地屡次发生因民间借贷和集资事件而引发的银