横向问责动作控制卡

文件编号:XX-11-04 版本:A/0 生效日期:2013 年 3 月 15 日

浙江鑫鑫家居用品有限公司 【横向问责动作】控制卡控制点设计精要标准：

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失控点

失控后果 描述

问责流程

1、每个工序人员都有权力和义务对上、下工序的工作情况进行监督，如发现上、下工序未按流程、制度、控制卡规定操作可以 向违规人员开出《督导奖罚单》 ,坚持谁发现奖励谁、全罚全奖的原则； 2、如每个工序人员发现上工序违规操作而不向本部门主管反馈造成未开《督导奖罚单》 ,则由其下工序向下工序部门主管反馈， 由下工序部门主管对该工序操作者开《督导奖罚单》 ;同时对前两道工序及部门进行处罚，当跨部门时前两个部门的主管必须

开《督导奖罚单》

1、事情不 能在第 一时间 得到解 决；

事实确认NO

负连带责任！ 3、每个工序人员发现上、下工序违规操作的行为，由本部门主管依照相关流程、制度、控制卡等规定，要求被处罚当事人对事 实进行确认，无异议则由当事人在《督导奖罚单》签字后生效； 4、如当事人拒绝在《督导奖罚单》上签字，则由当事人直接上司签字后生效；同时对当事人处以双倍的处罚！ 5、如当事人上司也拒绝签字，则由开单者将此《督导奖罚单》转交督导办，由督导核实后呈报常务副总并在工资里双倍扣除！ 并对主管进行处罚。 NO

上级确认YES

过分依 赖督导 制约

,并由督导办每周进行公布！并每周根据开单数量评选出开单最多 2 、 过 程 及 6、要求每个部门每周必须都有《横向问责》的《督导奖罚单》 的横向控制优秀员工一名，并奖励 50 元。 细节控 制 不 到 制约： 1、 各工序所有人员依据流程、制度等规定进行检查、制约、开出《督导奖罚单》 ; 位； 2、 督导专员对每个岗位的横向问责情况进行检查，并对有异议的进行裁决； ; 3、导致督 3、 督导办对未按流程、制度等规定操作者直接开出《督导奖罚单》 导办工作 责任： 量加大，不 1、下工序发现上工序违规操作时，给予责任人 10-20 元/次的处罚 能组织系 2、如知道上或下工序不按流程、制度操作，且本工序也依上或下工序不按规定的方式继续工作，经查证后分别对上下两工序人 员开出《督导奖罚单》 ,对相关责任人进行 10-20 元/次的处罚； 统的制度 2、责任人拒签《督导奖罚单》 ,经督导办调查属实的，有权对拒绝在《督导奖罚单》上签字的当事人及其它相关人员处以 50 元/ 督导； 次的罚款； 3、对执行上下工序问责的开单人在罚单认定生效后，由督导办对开单者进行同等金额的奖励； 4、所有当事人都享有投诉、申诉权利

,发现相关人员处罚了当事人但没有开单没有将处罚金额交督导办私自扣押的，责任人处 罚 300 元/次，并对投诉人员给予一定比例的奖励； 5、发现作弊者，经查证属实，责任人处罚 200 元/次。

督导确认

认 YES 识 认 识 认 识 认 责任处理

转交督导

开单奖惩 奖罚公布

1、上、下工序定义：上下工序是以企业生产运作主流程为基础的各项工作的衔接岗位；上下工序包含了部门与部门、岗位与岗位之间和工序与工序之间，而非狭义的生产车间内部的生产工序；

2、责任归属：工厂内部：工厂内部发生的问题由下工序直接给上工序开单，只追究前一工序未控制的责任；工厂外部：如客户投诉等问题，能划分责任的划分责任，无法划分责任的由相关部 门共同承担责任。