证券投资学--第1章 证券概述

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道琼斯指数一年来的走势1

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上证指数三年来的走势2

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第一章 证券概述

证券的定义、特征、分类 有价证券及其基本类型

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第一章 证券概述一、定义证券是各种财产所有权或债权凭证的通称，它是用来证明证 券持有人有权取得相应权益的凭证。

二、证券的基本特征1、法律特征：反映的是某种法律行为的结果。 (1)作为某种法律行为的结果，必须具备合法性。 (2)证券中包含的特定内容具有法律效力 2、书面特征： (1)必须采取书面形式或与书面形式具有同等效力的形式。 (2)必须按照特定的要式进行书写或制作。

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三、证券分类 证据证券：只是单纯地证明事实的文件，如信用证、证据 等； 凭证证券：是指认定持证人是某种私权的合法权利者，证 明持证人所履行的义务有效的文件。如存款单、存折、借据、 收据等，它们是无价证券，不可让渡，不能真正独立作为所有 权证书来行使权利。 有价证券：是指具有一定票面金额，证明持券人有权按期 取得一定收入，并可自由转让和买卖的所有权或债券证书。包 括：货币证券(如汇票、本票、支票等);资本证券→狭义的 有价证券(如股票、国债券、公司债券等);财物证券(货运 单、提单、栈单等)5

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证券类型证据证券

商品证券

期 汇

票 票

货币证券

支

票

证 券

凭证证券 有价证券

其他工具 股 债 票 券

资本证券

基金凭证 可 转 债 认股权证 其他工具6

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三、有价证券(一)定义 有价证券是一种具有一定票面金额，用来证明持券人有权按 期取得一定收入，并可自由转让或买卖的所有权或债权证书。 从来源看，有价证券是证券市场上资金需求者和供给者融通资 金时所出具的书面证明，是具有法律效力的契约。 (二)分类 1. 按发行主体分：政府证券(公证券)/金融证券/公司证券； 2. 按所体现的内容分：货币证券/资本证券/财物证券； 3. 按上市与否分：上市证券/非上市证券；