《证券市场基础知识》 重要数字、年份、指数等汇总(3)

【判断】上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。（ ） A、正确 B、错误 【答案】B 【详解】上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。

8、上证企业债指数：上证企业债指数是上海证券交易所以在沪、深证券交易所上市交易的非股权连接类企业债券为样本，采用派许加权综合价格指数公式计算编制的债券指数。上证企业债指数选取的企业债券付息方式为固定利率付息和一次还本付息，剩余期限在一年以上（含一年），信用评级为投资级（BBB）以上。上证企业债指数由上海证券交易所于2003年6月9日起发布。上证企业债指数以2002年12月31日为基准日，基日指数为100点。上证企业指数需要修正的情况包括：企业债新上市、暂停交易、发行量变动等

【多选】上证企业债指数需要修正的情况是（ ）。

A、企业债付息 B、暂停交易 C、企业债新上市 D、发行量变动 【答案】BCD

【详解】上证企业指数需要修正的情况包括：企业债新上市、暂停交易、发行量变动等。

9、中国债券指数：2002年12月31日由中央国债登记结算有限责任公司发布。覆盖所有发行额在50亿人民币以上，时间在1年以上的债权。2001年12月31日为基期，100点为基点。

10、中证基金指数：共4只指数：中证开放式基金指数，股票基金指数，混合基金指数，债券基金指数。2002年12月31日为基日，1000点为基点。

11、上证基金指数：2000年5月8日为基日，1000点为基点，2000年5月9日开始发布。

12、深证基金指数：2000年6月30日为基日，1000点为基点，2000年7月3日开始发布。

13、深证综合指数：深证综合指数是以深圳证券交易所主板、中小板、创业板上市的全部股票为样本股的股价指数。深证综合指数以样本股发行总股本为权数进行加权计算的。深证综合指数以1991年4月3日为基期，1991年4月4日开始发布，基期指数定为100点。

【真题】(多项选择题)下列以股票发行量为权数加权计算的股价指数有（ ）。

A.上证综合指数 B.上证180指数 C.深证综合指数 D.深圳成分股指数 【答案】AC

【详解】上证综合指数和深证综合指数是以股票发行量为权数加权计算的股价指数。 14、

日经225股价指数：日经225股价指数是日本经济新闻社编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。日经225股价指数指数从1950年9月开始编制。日经225股价指数以在东京证券交易所第一市场上市的225种股票为样本股，包括150家制造业、15家金融业、14家运输业和46家其他行业。样本股原则上固定不变，以1950年算出的平均股价176.21元为基数。日经225股价指数成为反映和分析日本股票市场价格长期变动趋势最常用和最可靠的指标。

【单选】日经225股价指数是（ ）编制和公布的。

A、道-琼斯公司 B、日本大藏省 C、日本经济新闻社 D、东京证券交易所 【答案】C

【详解】日经225股价指数是日本经济新闻社编制和公布的反映日本股票市场价格变动的股价指数。

【重要法律法规等】 主要的法律 （一）《证券法》

1999年7月1日实施。现行的《证券法》于2006年1月1日起生效。 核心旨在保护投资者的合法权益，维护社会经济秩序和社会公共利益。

证券业和其他金融业分业经营、分业管理，实行集中统一监管和行业性自律管理。

（二）《公司法》

现行的《公司法》于2006年1月1日起实施。 核心旨在保护公司、股东和债权人的合法权益，维护社会经济秩序。

（三）《基金法》

2004年6月1日起实施。 调整范围是基金的发行、交易、管理、托管等活动，旨在规范证券投资基金活动，促进证券投资基金和证券市场的健康发展。

（四）《刑法》

对证券犯罪的规定。现行的《刑法》经2009年2月28日通过。

（五）《反洗钱法》

2007年1月1日起实施

行政法规 （一）《证券公司监督管理条例》

1.证券公司的设立与变更

2.组织机构：独董、专门委员会 3.业务规则与风险控制 4.客户资产的保护 5.监管措施 （二）《证券公司风险处置条例》

基本原则：

① 化解证券市场风险，保障交易正常运行，促进证券业健康发展； ② 保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定； ③ 细化、落实《证券法》、《破产法》，完善证券公司市场退出法律制度； ④ 严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人。 风险处置的主要措施： 1.停业整顿 2.托管、接管 3.行政重组 4.撤销部门规章及规范性文件

（一）《证券发行与承销管理办法》

1.IPO询价的调整和补充 网下申购与网上申购同步进行；网下申购的机构资金不能重复进行网上申购；

2、绿鞋机制：发行大盘股（4亿股以上）时，可以采用“超额配售选择权”机制，即俗称的“绿鞋”机制。

（二）《IPO创业板上市管理暂行办法》 1.总则 2.发行条件3.发行程序 4.信息披露 5.监督管理和法律责任

（三）《上市公司信息披露管理办法》 1.总则

2.招股说明书、募集说明书与上市公告书 3.定期报告。年度报告（4个月内），中期报告（上半年结束两个月内），季度报告（一季报、三季报，季度结束一个月内） 4.临时报告

5.信息披露事务管理：董事会秘书负责

（四）《证券公司融资融券业务管理办法》

1.申请融资融券业务，应当具备的资格。经纪业务满3年。 2.业务规则

3.债权担保 收取一定比例保证金，逐日计算比例，多可提，少要补。 4.权益处理 作担保证券权益归客户所有，证券公司为名义持有人。 5.监督管理

1）交易所监督。

2）证券登记结算机构对资金划转进行监督。 3）商业银行监督。

4）证券公司每日收市后向交易所报告。 5）监管部门监督。 （五）《证券市场禁入规定》