第三讲 经典现代化理论

第三讲：现代性思想的理论渊源

启蒙现代性与经典现代化理论

西方原生现代化实际上是资本主义的生成确立过程，因此经典现代化理论主要探讨的是启蒙现代性在资本主义现代化早期阶段的展开问题——也就是资本主义现代化的发生学或起源学。这一经典现代化理论，主要是从19世纪中叶到20世纪初社会思想家针对资本主义现代化的生成史，所进行的历史研究与理论概括。之所以称为经典现代化理论，是因为当时虽未明确使用“现代化”这一术语，但其研究对象正是早期资本主义现代社会形态的发生与确证问题，因此可以看作是现代化理论的经典形态和原生形态。由于英国为代表的西欧最早发动了工业革命并由此进入现代化，因此英法德等西欧国家的社会思想家提出的社会发展理论，成为现代社会理论的思想前驱。

斯密和李嘉图的市场经济理论。斯密和李嘉图主张依托市场的力量，推动商品经济发展，强调自由竞争，提出了比较优势理论，主张国际分工与国际贸易。这种理论与早期自由资本主义的历史状况是相呼应的。早期资本主义是自由竞争的资本主义，斯密和李嘉图的市场经济理论就非常适合自由资本主义时代历史发展的需要。市场经济理论也推动了整个英国资本主义现代化的发展，是英国早期现代化经验的理论表征。

洛克的市民社会理论。洛克是经典的自由主义思想家，他的《政府论》提出通过公民社会的力量限制政府的权力，保障公民的自由和权利。这一思想对现代政府的建设、民主政治建设起到了重要的规范作用。政府的权力是由市民社会授权的，是有限的而必须承担责任的。洛克的市民社会理论为民主政治的发展、为现代政治体制的建立起到了奠基性的作用。

卢梭的社会契约论与孟德斯鸠的三权分立理论。卢梭认为人民与政府签订社会契约，政府就应当承担自己的责任。一旦政府不遵守契约，人民可以通过议会选举或者革命方式来推翻政府，这就为民主政治体制做好了必要的理论铺垫。社会将权力让渡给政府，由于政府被授权才有管理的权力，权力来自人民的授予，西方的政治制度和政治模式受到了社会契约论的重大影响。孟德斯鸠提出了三权分立理论，强调三权分立原则，政府、议会和司法各自独立，相互制衡。三权分立的宪政制度主要考虑如何避免现代专制，为现代民主政治确立了制度保障。

托克维尔的民主政治理论。托克维尔在考察美国政治制度基础上写出了《论美国的民主》一书。他到美国去实际考察美国政治制度问题，认为资本主义现代性首先是以资产阶级民主制度的建立为标志。他以美国现代化为范本，揭示了资本主义现代民主制度的产生与实现过程，从而解释了美国现代化得以完成的历史根源和现实条件。他通过对美国三权分立、民主人权、自由平等的资产阶级民主理念与社会制度的现实考查与历史分析，从政治现代化与社会制度现代化角度进行了独特的现代性考察。

社会学家的现代性社会理论。孔德主要是站在资本主义工业文明立场上来为现代社会秩序进行辩护性论证。他的“三阶段”分期学说（神学、形而上学、实证科学），旨在说明现代工业文明秩序的合法性，从而来证明资本主义现代性的合理性。斯宾塞倡导社会进化论，从社会进化论出发论证资本主义现代社会秩序的合理性，认为现代性就是社会进化的状态和结果。迪尔凯姆从社会学角度认为社会转型就是传统社会的机械团结转到现代社会的有机团结，从宗教伦理社会转向法制契约社会，以之来论证资本主义现代性的变革，是资本主义经典现代化研究的重要思想家。

桑巴特从经济史角度论证资本主义现代性的起源及其演变。他在《现代资本主义》论著中，叙述了前资本主义的经济和现代资本主义的历史基础，阐述了早期资本主义时代的经济生活与高度资本主义时代中资本主义的完成。他认为资本主义是由欧洲精神的深处发生出

来的，资本主义精神是“企业精神”与“市民精神”的总和；资本主义是一种理性的劳动组织，受营利原则与经济合理主义的支配。正是桑巴特对资本主义精神的探讨，直接影响了韦伯对资本主义现代性的分析与诊断。