应对风险和机遇的措施控制程序ISO2015

名称 1.目的

文件编号 程序文件 版本号/修改状态 应对风险和机遇的措施控制程序 页号 B／0 1/8 为建立风险和机遇的应对措施，明确包括风险应对措施风险规避、风险降低和风险接受在内的操作要求，建立全面的风险和机遇管理措施和内部控制的建设，增强抗风险能力，并为在质量\\环境\\职业健康安全中纳入和应用这些措施及评价这些措施的有效性提供操作指导。 2.范围

本程序适用于在分厂管理体系活动中应对风险和机遇的方法及要求的控制提供操作依据。 3.定义

3.1风险：在一定环境下和一定限期内客观存在的、影响企业目标实现的各种不确定性事件。 3.2机遇：对企业有正面影响的条件和事件,包括某些突发事件等。

3.3风险评估：在风险事件发生之前或之后（但还没有结束），该事件给各个方面造成的影响和损失的可能性进行量化评估的工作。即，风险评估就是量化测评某一事件或事物带来的影响或损失的可能程度。

3.4风险规避：风险规避是风险应对的一种方法，是指通过有计划的变更来消除风险或风险发生的条件，保护目标免受风险的影响。风险规避并不意味着完全消除风险，我们所要规避的是风险可能给我们造成的损失。一是要降低损失发生的机率，这主要是采取事先控制措施；二是要降低损失程度，这主要包括事先控制、事后补救两个方面。

3.5风险降低：通过采取措施以达到降低风险的效果。一般情况下，若采取的措施能够有效地降低所遭受的风险，应将采取措施的记录进行保留或者写入文件进行归档，以便后期重复发生时作为改善的依据。

3.6风险接受：是指企业承担风险造成的损失。风险接受一般适用于那些造成损失较小、重复性较高的风险、最适合于自留的风险事件。

3.7内部风险：企业内部形成的风险,例如战略决策风险、环境风险、财务风险、管理风险、经营风险等。

3.8外部风险：由外部影响因素导致的风险，例如政策风险、市场需求风险和经营风险等。 3.9风险严重度：风险发生后其所产生的影响的严重程度。 3.10风险发生频度：风险出现的频率或者概率。

3.11风险系数：风险系数用于评定是否对已识别的风险采取措施，风险系数=风险严重度x风险发生频度。 4.职责

4.1总经理：负责风险管理所需资源的提供，包括人员资格、必要的培训、信息获取等。负责风险可接受准则方针的确定，并按制定的评审周期保持对风险和机遇管理的评审。 4.2管代：负责建立风险和机遇应对流程，并进行维护。负责按本文件所要求的周期组织实施风险和机遇的评审，落实跟进风险和机遇评估中所采取措施的完成情况并跟进落实措施的有效性。

4.3各部门：负责本部门的风险和机遇评估，并制定相应的措施以规避或者降低风险并落实

名称 文件编号 程序文件 版本号/修改状态 应对风险和机遇的措施控制程序 页号 B／0 2/8 执行。生产制造部根据过程产生安全、环境风险程度，进行分析管控。 4.4质量管理部是本程序的归口管理部门。 5.内容

5.1风险和机遇管理策划

为全面识别和应对各部门在生产和管理活动中存在的风险和机遇，各部门应建立识别和应对的方法，确认本部门存在的风险，并将评估的结果记录在《风险与机会评价与应对策划表》。 在风险和机遇的识别和应对过程中，责任部门应对可能存在风险的车间、生产过程和人员存在的风险进行逐一的筛选识别，风险识别过程中应识别包括但不限于以下方面的风险： ?质量风险

?直接质量风险：产品设计的质量问题，导致返工、报废等风险。

?间接质量风险：产品使用过程，损坏了顾客的其它财产权或人身权，应负民事赔偿责任。 ?环境风险

政策环境：国家宏观经济政策、经济环境的变动，以及各地方的相关政策的变动会间接的影响到企业资金融入以及企业运营的必要条件。

经济环境：利率的变动、汇率的变动、同货膨胀或通货紧缩等。 经营风险

?供应商的选择：主要包括了原材料的价格、质量和送货时间的变化、采购过程的欺诈行为，采购人员的疏忽，导致原材料数量以及质量上的不达标等。

?人员：服务人员，经销人员和其他生产管理人员，由于他们的疏忽导致的风险，以及各岗位主要人员的离职等风险。

?供应链：主要包括供应商及顾客违约，以及供应或销售渠道不畅通等风险。 ?法律纠纷

?消费者、员工投诉等潜在的法律纠纷。 ?市场风险：

?市场环境：掌握产品销售的淡季与旺季，相关行业的产业政策变化均间接影响企业产品的生产和销售，要根据外部环境考虑库存。

?市场容量：对市场容量的调查所采用的方法不合适，没有准确的弄清市场对象对产品的用量，使得产品的产量大于实际需求，而增加企业的投资风险。

?市场竞争力：对竞争对手的错误分析可能导致对我们的产品市场的竞争力高估或低估，引发期望值风险。

?价格风险：产品的价格风险受产品的成本、质量和声誉、顾客消费等的影响。 ?促销风险：促销风险包括促销活动的成本的控制、效果预测失误以及对品质的怀疑等。 ?财务风险

?融资/筹资过程中的风险：比如风险筹资的费用很高，而且受到政策限制较多，加大了筹资的不确定性。

名称 文件编号 程序文件 版本号/修改状态 应对风险和机遇的措施控制程序 页号 B／0 3/8 ?资金偿还过程中的风险：主要受到利率的影响，有极大的不稳定性，增加偿还风险。 资金使用过程中的风险：主要表现为短期资金风险和长期资金投资风险。 资金回收过程中的风险：应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。

?收益分配过程中的风险：主要表现在确认风险和对投资者进行收益分配不当而产生的风险。 企业在策划质量、环境、职业健康安全管理体系时，应考虑内、外部环境所产生的机会。 5.2建立风险/机遇管理团队 5.2.1建立分风险和机遇评估小组

风险识别活动的开展应是一次团体的活动，各部门在进行风险识别和评估过程中应通过集思广益和有效的分析判断下进行的，在此之前应建立一个“风险和机遇评估小组”，总经理应通过授权，赋予该“风险和机遇评估小组”以下的职责： a.组织实施风险和机遇分析和评估； b.制定风险和机遇应对措施并落实执行； c.编制风险管理计划；

d.组织实施风险应对措施的实施效果验证。

在“风险和机遇评估小组”中，总经理应指派一名人员（一般为管代）作为该小组的组长，负责规划和安排风险和机遇的识别和应对的控制，并赋予评估小组组长以下职责： a.策划并实施风险和机遇的管理； b.领导风险和机遇评估小组； c.向总经理报告风险和机遇评估结果。 5.2.2风险管理团队人员的任职要求

为确保参与风险和机遇识别和评估的人员，其人员资质符合要求，能够胜任并且参与本部门的风险和机遇的识别和制定应对相应的应对措施，风险和机遇评估小组人员应具备以下的能力：

a.熟悉其所在部门的所有流程； b.有一定的组织协调能力；

c.熟悉本标准的要求，并依据本标准内容策划风险分析和评估。 5.3风险管理计划

评估小组组长应组织策划风险管理计划并编制风险管理计划，指导操作风险识别和风险评估，以及对风险的可接受性准则规定，建立风险管理计划时，应包含但不限于以下内容： a.计划的范围，判定和描述适用于计划的周期阶段； b.职责和权限的分配； c.风险管理活动的评审要求；

d.风险的可接受性准则，包括危害概率不能估计时的可接受风险 …… 此处隐藏：3423字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……