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白宫资本销售PE存疑 连氏基金公告称与之无关

2011年01月06日08:56经济观察报[微博 ]我要评论(1) 字号：T|T

进入全民PE时代的私募股权投资似乎越来越让人看不懂了，因其可能暗藏各种“陷阱”。 2011年1月5日，新加坡连瀛洲博士遗产执行机构（The Estate of Dr Lien Ying Chou）和连氏基金（the Lien Foundation）已就一家声称由已故连瀛洲博士设立并与连氏基金有关联的机构发布公告函。

该公告函意在告知公众——白宫资本有限公司（Whitehouse Capital Limited）（简称白宫资本）未经许可利用已故连瀛洲博士及连氏基金的名义和声誉在中华人民共和国境内销售私募股权投资产品。

就此，连瀛洲博士遗产执行机构和连氏基金澄清说，白宫资本及其关联公司与连瀛洲博士遗产执行机构、连氏基金和/或与已故连瀛洲博士有关的任何其他机构均无任何关系。 “请中国投资者警惕该等产品推销的误导性宣传。”连氏基金主席连宗诚先生（Mr. Laurence Lien）表示，“我们十分认真对待此次事件，并将采取包括法律程序在内的一切必要措施以维护我们的声誉。”

连氏基金是一家新加坡慈善机构，以激进的慈善模式而闻名。连氏基金将慈善基金(微博)用于创新解决方案、建立战略伙伴关系以及促进社会和环境改善的行动。连氏基金致力于提升弱势群体的受教育机会，推动老年保健事业的发展，以及加强对水源及卫生环境的保护工作。连氏基金由已故连瀛洲博士于1980年创立。连瀛洲博士是新加坡杰出的商界领袖、资深的外交家和慷慨的慈善家。

知情人士说，而白宫资本是一家在广州注册的PE，其在广州进行投资活动时，利用连氏基金的名义招募潜在中国投资者。

据悉，理论上PE门槛动辄百万千万以上，但白宫资本仅需1.4万的“入场费”，且白宫资本还有一个多层次奖励拉人的计酬制度；上述知情人士称，或许白宫资本本身是合法的，但其制度设计看似“蹊跷”。

http://finance.qq.com/a/20110106/002597.htm

3.25”姜义香等特大非法经营案

发布日期：12-03-27 浏览次数：567 字体：大 中 小

今年2至7月份，宁津县公安局周密部署、攻艰克难，历时五个多月，成功破获

了涉及全国十余省、市上万人，涉案资金5亿余元的“3.25”特大非法经营案，抓获谢宏丽、张雅安、姜义香、毕泗然、赵金才等犯罪嫌疑人5名，查获涉案资金近亿元。目前该案已移送起诉。 一、案件来源及简要案情

今年2月中旬，宁津经侦大队接到派出所经侦联络员报告：有人在盐百宾馆以宣传募集WHC白宫基金为名从事非法经营活动。该队立即进行经营。3月25日，市经侦支队长马灿民同志到宁津检查指导工作时，宁津县公安局及时将案件做了汇报。马支队长指示，此案很可能是一起借私募股权之名行非法经营之实的新型犯罪案件，要给予高度重视。根据这一指示精神，宁津县公安局当天就对正在宁津盐百宾馆聚集的犯罪嫌疑人姜义香、张兰友等4人进行了传唤。经对姜义香审讯及打开其网站体系核对，姜义香加入该组织后，在青岛、宁津等地发展600余人投资WHC白宫基金，涉案金额2000余万元，并发展成为该营销团队的三星级经理级别，非法获利数额巨大。该案基本案情：2010年8月新加坡籍嫌疑人JohnGong（江正恩）在香港成立了白宫资本WhitehouseCapital（简称WHC），其自称是一家全球领先的私募股权和投资管理咨询公司，其欧洲总部位于伦敦、亚洲总部设在新加坡，并在全球拥有广泛的办公网络。并称由曾拥有新加坡海外联合银行（OverseasUnion Bank）、现在拥有全球性五星级文华酒店集团

（Mandarin Group ofHotels）的Lien家族（连氏家族）创办，为主要客户管理超过100亿美元的资产。经查WHC白宫公司董事局主席为江正恩（在逃）。公司员工彭雅威（在逃）负责市场开发，主要管理投资者团队。郭云松、阿婷负责国内外考察、会议等筹备工作。TEOAH HON与琚龙、TEO EARNDE等人为公司讲师。毕泗然、姜义香均是该公司的星级会员，负责给公司募集资金。白宫基金所宣传的其主要投资人之一新加坡连氏家族已发表声明，其与中国所谓的白宫基金没有任何关系。

该公司的经营模式为：公司会员分三个区发展下线，也就是说其直接下线有3人，然后三个区均衡发展人员募集资金，共分为七代，上线人员可以按不同的代数得到推广提成，一代提成8%、二代5%、三代3%、四代2%、五代2%、六代3%、七代5%，三个区的累计业绩达到35万元就晋升为一星级经理，三个区的业绩分别达到35万元就晋升为二星级经理，按照此规律发展最高达到六星级经理，星级经理按照团队总业绩抽取一定比例的提成作为奖金。白宫基金在2011年3月份之前每投资14000元为一单，3月份之后改后70000元一单，申购资金交给上线人员，由上线人员向WHC公司申购电子美元，按照1:7的比例换算成电子美元后转账到投资者在该网站开立的基金账户中。投资期限分三个月期和一年期，月息分别为5%或8.33%，到期之后，会员之间可以进行电子美元的相互买卖。会员的分红和佣金是WHC公司通过电子美元的形式发放到每个会员的基金账户中。至案发时，该公司已发展全国各地会员2万余人，吸收资金5.4亿余元。因该案牵涉外国人犯罪，4月12日，案件移交德州公安市公安局经侦支队侦查，但仍以宁津县公安局为主力侦办。谢宏丽、张雅安、姜义香、毕泗然、赵金才等5

名犯罪嫌疑人相继被抓获后均被逮捕并移送起诉。 二、案件难点 （一）定性存争议

办案民警是第一次接触私募股权这种新事物，边办案，边学习，边研究。在案件定性上，是定为非法吸收公众存款罪、非法经营罪还是无罪，办案人员各执一词。最容易与私募股权投资基金的正常经营行为相混淆的两个最典型的涉众型经济犯罪就是非法吸收公众存款罪与非法经营罪。非法集资类犯罪与正规的私募股权基金相比，在人数方面就存在明显的差异。实施以上犯罪的行为人根本不会考虑人数的上限问题，往往都是本着“多多益善”的原则大幅度的超过上述规定的人数限额吸揽资金。在本案中，WHC公司没有经过国家有关部门批准，没有投资人数与投资金额的限制，并且会员之间可以买卖电子美元。根据2010年11月22日最高人民法院公布的《最高人民法院关于审理非法集资刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第七条，违反国家规定，未经依法核准擅自发行基金份额募集基金，情节严重的，依照刑法第二百二十五条的规定，以非法经营罪定罪处罚。经过与检、法机关的沟通，最终认定以非法经营罪定罪侦查。 （二）固定证据难

经查，WHC公司用于非法经营的网站服务器设在美国纽约，投资人员主要从其网站登记注册成为会员后进行基金交易，固定其网站服务器这一电子证据显得尤为重要。案件侦办之初，办案人员即于网安部门联系，但经网案部门逐级请示后表示难度巨大，办案人员又通过各种渠道找到了一位电脑高手，但电脑高手也是只能进入其数据库，获得部分数据，难以将完整的数据库导出并保存，因此抓到负责该网站的技术人员赵金才成为侦破此案的关键。正当办案人员通过各种技术手段抓捕赵金才时，该服务器被永久关闭了，办案人员心头无疑被泼了一盆凉水，即使抓住赵金财，也可能无法得到网站的数据了。2011年8月24日，成功抓获赵金才。经对赵金才审讯，民警意外获悉，赵金才自知罪责难逃，为将功补罪，在得知案发后，便偷偷复制了该数据库并交到民警手中，最终使证据链条完善。 （三）追赃难