押题卷二 基金法律法规、职业道德与业务规范(2)

51. 督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大

问题应当报告（）

A. 理事会及基金业协会

B. 证券业协会及相关派出机构 C. 董事会及相关派出机构 D. 中国证监会及相关派出机构

52. 公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况，

应当是（）履行的职责。

A.督察长 B.管理层 C.监事会 D.合规管理部门

53. 组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所

有业务环节。上述职责应当由（）负责履行。 A.管理层 B.合规管理部门 C.督察长 D.监事会

54. 基金管理人监事会（）至少召开一次会议，监事会决议至少须经（）以上监

事投票通过。 A. 每半年、2/3 B. 每年、1/2 C. 每年、2/3 D. 每半年、1/2

55. 关于监事会应当履行的合规职责，下列说法错误的是（）

A. 通知业务机构停止其违法行为

B. 随时调查公司的财务状况，审查账册文件，并有权要求董事会向其提供

情况

C. 决定公司合规管理部门的设置及其职能

D. 审核董事会编制的提供给股东会的各种报表，并把审核意见向股东会报

告

56. （）对公司的合规管理承担最终责任。

A.督察长 B.董事会 C.合规与风险控制部 D.合规与风险管理委员会

57. 基金管理人董事会可以下设（），负责对公司经营管理与基金运作的风险控

制及合法合规性进行审议、监督和检查，草拟公司风险管理战略，评估公司风险管理状况。

A.风险管理部 B.合规管理部 C.合规与风险控制部 D.合规与风险管理委员会

58. 基金管理人（）负责公司整体风险的预防和控制，审核、监督公司风险控制

制度的有效执行。

A.总经理 B.监事会 C.督察长 D.董事会

59. 基金管人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（）分管合

规管理部的工作。

A.督察长 B.总经理 C.基金经理 D.独立董事

60. 基金财产可以用于（）

A. 从事承担无限责任的投资 B. 承销证券

C. 投资上市交易的股票、债券

D. 从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

61. 设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于（）亿元人民币，且

必须为实缴货币资本。 A.1 B.2 C.3 D.5

62. 私募基金的合格投资者的净资产不低于（）万元的单位。

A.500 B.1000 C.2000 D.3000

63. 下列不属于基金份额持有人法定权利的是（）

A. 分享基金财产收益，参与分配清算后的剩余基金财产 B. 对基金份额持有人大会审议事项行使表决权 C. 在封闭式基金存续期间，可以要求赎回基金份额

D. 对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法

提起诉讼

64. 证券交易所在监控中发现基金交易行为异常，涉嫌违法违规的，可以根据具

体情况，采取电话提示、警告、约见谈话、公开谴责等措施，并同时向（）报告。

A.中国银监会 B.中国证监会 C.基金业协会 D.证券业协会

65. 基金托管人连续（）年没有开展基金托管业务的，中国证监会、中国银监会

可以取消其基金托管资格。 A.1 B.2 C.3 D.4

66. 2007年，（）设立了基金公司会员部，负责基金管理公司和基金托管银行特

别会员的自律管理。

A.中国证监会 B.中国银监会 C.中国证券业协会 D.中国基金业协会

67. 下列选项中不属于社会力量的是（）

A.社会媒体 B.基金投资者 C.审计机构 D.基金行业自律组织

68. 以下不属于基金信息披露禁止行为的是（）

A. 证券投资业绩进行预测

B. 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

C. 诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构

D. 基金信息披露义务人应当确保应予披露的基金信息在中国证监会规定时

间内披露

69. 基金管理公司的主要股东是指持有基金管理公司股权比例最高且不低于（）

的股东。

A.10% B.20% C.25% D.50%

70. 下列不属于基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员禁止

行为的是（）

A. 将其固有财产或者他人财产混同与基金财产从事证券投资 B. 侵占、挪用基金财产

C. 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

D. 以基金管理人的名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施

其他法律行为

71. 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前（）日公告基金份额持有人

大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 A.10 B.15 C.30 D.60

72. 下列关于基金募集期限说法错误的是（）

A. 基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集 B. 基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限 C. 基金募集期限自基金份额发售之日起计算

D. 超过6个月开始募集，原注册的事项未发生实质性变化的，应当报中国

证监会备案

73. 我国的第一只ETF为上证50ETF，成立于（）

A.2000年 B.2002年 C.2004年 D.2008年

74. ETF联接基金与ETF区别的说法中，错误的是（）

A. ETF的申购门槛比较高

B. 两者的运作方式也是不同的

C. ETF的申购赎回只能通过券商，而ETF联接基金也可以通过银行 D. 申购、赎回的标的不同

75. 货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括（）

A. 1年以内（含1年）的银行定期存款、大额存单 B. 剩余期限在397天以内（含397天）的债券 C. 期限在1年以内（含1年）的债券回购 D. 剩余期限超过397天的债券

76. 按（）的性质分类，可以将股票分为成长型股票与价值型股票。

A.股票性质 B.股票规模 C.股票行业 D.股票盈亏

77. 以某一特定行业或板块为投资对象的基金就是行业股票基金，比如（）①房

地产基金②科技股基金③金融服务基金④公用事业基金 A.①②④ B.①②③ C.②③④ D.①②③④

78. 货币市场基金可以投资的金融工具是（）

A. 股票

B. 可转换债券

C. 剩余期限在397天以内的债券

D. 信用等级在AAA级以下的企业债券

79. 与其他类型基金相比，货币市场基金具有（）的特点。

A. 风险高、流动性好 B. 风险低、流动性好 C. 风险高、流动性差 D. 风险低、流动性差

80. 混合基金的类型中，（）中股票的配置比例较高，债券的配置比例相对较低。

A.偏股型基金 B.偏债型基金 C.股债平衡型基金 D.灵活配置型基金

81. （）是指基金以子份额的代码进行分开募集，通过比例配售实现子份额的配

比。

A.合并募集 B.分开募集 C.统一募集 D.母公司募集

82. 下列不属于契约型基金与公司型基金的主要区别表现的是（）

A.法律主体资格 B.投资者地位 C.营运依据 D.基金规模

83. 以下说法正确的是（）

A. 封闭式基金没有规模限制 B. 开放式基金规模固定

C. 封闭式基金的基金份额在证券交易所上市交易 D. 开放式基金的基金份额不能在证券交易所上市交易

84. 根据 …… 此处隐藏：3102字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……