工程建设项目合同风险管理的分析

工程建设项目合同风险管理的分析

工程建设项目合同风险管理的分析

杨辉丽

（新疆维吾尔自治区建工集团）

【摘 要】随着建筑市场经济体制的建立和完善，建设单位、施工单位、勘察设计单位也采取相应的手段来保护自身的权利，约束对方的行为，保证生产活动的顺利进行，这种手段一般就是合同管理，即明确各方的权利义务，便于合同义务的履行；若出现哪一方不履行合同义务的情况，则追究其违约责任，从而对各方的履约行为产生较强的约束力。合同管理以法律为保障，结合科学的项目管理理念，在实际应用中取得了良好的效果，因此在建筑业内得到普遍推广。

【关键词】工程合同管理；合同风险；风险分配原则；风险对策

【中图分类号】TU 【文献标识码】A 【文章编号】1008-1151（2007）07－0021-03

（一）工程合同风险的概念与特性

工程项目的构思、目标设计、可行性研究、设计和计划都是建立在正常的、理想的技术、管理和组织及对将来情况（政治、经济、社会、自然等）预测基础上的。而在项目实施及运行过程中，这些因素都有可能会产生变化，在各个方面都存在着不确定性。这些变化会使得原定的计划、方案受到干扰，使原定的目标不能实现。这些事先不能确定的内部和外部的干扰因素，人们将它们称之为风险。风险是项目系统中的不可靠因素。

工程中常见的风险有：外界环境的风险（环境风险是工程项目中的其他风险的根源）；工程的技术和实施方法等方面的风险；项目组织成员资信和能力风险；管理过程风险（其中含有合同管理的风险）。

合同风险是是指合同中的以及由合同引起的不确定性。工程合同风险可能有如下几种：

1.由合同种类所定义的风险

合同风险首先与所签订的合同的类型有关。如果签订的是固定总价合同，则承包商承担全部物价和工程量变化的风险；而对成本加酬金合同，承包商不承担任何风险；对常见的单价合同，风险由双方共同承担。

2.合同中明确规定的应由一方承担的风险

即对上述列举的工程项目中的几类风险，通过合同定义和分配，明确规定或隐含的风险承担者，则成为合同风险。

（1）工程承包合同明确规定业主风险，如工程变更的范围、承包商的索赔、业主风险和不可抗力等条款。

（2）承包商风险。工程施工合同中，关于承包商的风险的规定比较具体。通常包括：

①承包商对现场以及周围环境调查负责，并已对取得影

响投标报价的风险、意外事件和其他情况的所有资料。承包商对环境条件应有一个合理预测，只有出现有经验的承包商不能预测的情况，才能对他免责。

②承包商是经过认真阅读和研究招标文件，并全面、正确地理解了合同精神，明确了自己的责任和义务，对招标文件的理解自行负责。

③承包商对投标书以及报价的正确性、完备性满意。报价已包括完成全部合同责任的花费，如果出现报价问题，如错报、漏报，则均由自己负责。

④合同规定的其他承包商风险。业主为了转嫁风险提出单方面约束性的、过于苛刻的、责权利不平衡的合同条款。

（3）合同缺陷导致的风险。

①条文不全面，不完整，没有将合同双方的责权利关系全面表达清楚，没有预计到合同实施过程中可能发生的各种情况。导致合同过程中的激烈争执，最终导致损失。

②合同表达不清晰、不细致、不严密、有错误、矛盾、二义性。

③合同签订、合同实施控制中的问题。对合同内容理解错误，不完善的沟通和不适宜的合同管理等导致的损失。

招标文件的语言表达方式、表达能力、承包商的外语水平、专业理解能力或工作细致程度，以及做标期和评标期的长短等原因都可能导致合同风险。

3.合同风险的特性

合同风险事件可能发生，也可能不发生，但一经发生就会给业主或承包商带来损失，给工程的实施带来影响。每个风险事件发生都有相关连且不可避免的费用，这些费用必须在过程中由某一方承担。风险的对立面是机会，它会带来收益。

【作者简介】杨辉丽（1972-），女，讲师，从事建筑结构、建筑经济、工程管理等研究。

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工程建设项目合同风险管理的分析

风险事件在工程实施过程中常常不能立即或者正确预计到，不能事先识别，甚至是一个有经验的承包商也不能合理预见。但在一个具体的环境中，双方签订一个确定种类和内容的合同，实施确定规模和技术要求的工程，则合同风险有一定的范围，它的发生和影响有一定的规律性。

合同风险是相对的，可以通过合同条文定义风险及其承担者。在工程中，如果风险成为现实，则由承担者主要负责风险控制，并承担相应损失责任。

之间应体现公平，这种公平通常以当地当时的市场价格为依据；②风险责任与权利之间应平衡。风险作为一项责任，它应与权利相平衡。任何一方有一项责任则必须有相应的权利；反之有权利，就必须有相应的责任。防止单方面权利或单方面义务条款；③风险责任与机会对等，即风险承担者同时应能享有风险控制获得的收益和机会收益；④承担的可能性和合理性，即给风险承担者以风险预测、计划、控制的条件和可能性。风险承担者应能最有效地控制导致风险的事件，能通过一些手段（如保险、分包）转移风险；风险一旦发生，能进行有效的处理；能通过风险责任发挥计划、工程控制的积极性和创造性；风险的损失能由风险承担者的作用而减少。

（3）符合现代工程管理理念

在风险分配中要考虑现代工程管理理念和理论的应用，如双方伙伴关系、风险共担、达到双赢的目的等。

（4）符合工程惯例

风险分配应符合工程惯例，即符合通常的工程处理方法，一方面，惯例一般比较公平合理，较好反映双方的要求；另一方面，合同双方对惯例都很熟悉，工程更容易顺利实施。

按照惯例，承包商承担对招标文件理解，环境调查的风险；报价的完备性和正确性风险；施工方案的安全性、正确性、完备性、效率的风险；材料和设备采购风险；自己的分包商、供应商、雇用的工作人员的风险；工程进度和质量风险等。

业主应承担的风险包括：招标文件及所提供资料的正确性；工程量变动、合同缺陷（设计错误、图纸修改、合同条款矛盾、二义性等）风险；国家法律变更风险；一个有经验的承包商不能预测的情况风险；不可抗力因素作用；业主雇用的监理工程师和其他承包商风险等。

而物价风险的分担比较灵活，可由一方承担，也可划定范围由双方共同承担。

（二）工程合同风险分配原则

1.合同风险分配的重要性

合同风险如何负担是决定合同形式的主要影响因素之一。合同的起草和谈判实质上很大程度上是风险的分配问题。作为一份完备的公平合同，不仅应对风险有全面的预测和定义，而且应全面地落实风险责任，在合同双方之间公平合理地分配风险。

风险分配应遵循以下原则：（1）积极对待风险分配。合同文本要使风险归属清楚，责任明确，而不是躲避、推卸。明确索赔事件，使承包商放心报价；（2）灵活进行风险分配，以适应具体的情况；（3）合理进行风险分配，鼓励各方面积极地控制，促使各方积极工作，特别能使理性、诚实的和有能力的承包商易于中标，通过努力获得利润，不鼓励投机和冒险；（4）注意保护双方利益。不应该仅仅考虑保护业主的利益，应该更多考虑如何使工程高效率、低成本的获得成功。

合理分配风险有如下好处：（1）业主可以得到 …… 此处隐藏：6727字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……