证券业从业人员执业行为准则 答案90分(2)

描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标

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7. 我国证券市场处于发展初期，市场特征表现为市场波动大、投

资者以中小投资者为主、风险意识较为薄弱，因此，从业人员应该按照要求开展投资者适当性测试，并主动揭示产品和服务的各类风险。（）

描述：证券业从业人员的要求

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8. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中

应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。其中，勤勉尽责是指以谨慎认真的做事态度，不拖沓、不延误、不凑合，严格细致对待工作。（）

描述：《证券业从业人员执业行为准则》第二条

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9. 证券业从业人员在职期间应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密以及个人隐私，但在离开所在机构后则无须对上述内容进行保密。（）

描述：证券从业人员的保密义务的额外规定

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10. 证券业从业人员一般都具较高专业知识和业务能力，这不仅是提供证券服务的基本前提，也是对投资者利益的保障。（）

描述：证券业从业人员具有较高专业知识和业务能力的意义

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试卷总得分：90.0