证券业从业人员执业行为准则 答案90分

一、单项选择题

1. 证券市场运行的基本原则是（）。

A. 三公原则

B. 诚信原则

C. 透明原则

D. 自愿原则

描述：三公原则

您的答案：A

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

2. 证券业从业人员在从业过程中需要履行保密义务，下列选项中

属于从业人员应当保守的有（）。

A. 国家秘密

B. 所在机构的商业秘密

C. 客户的商业秘密

D. 个人隐私

描述：证券从业人员的保密义务

您的答案：B,D,A,C

题目分数：10

此题得分：10.0

3. 证券市场的利益输送与内幕信息的泄露、内幕交易息息相关是

商业贿赂的一种表现形式，它的危害主要表现为（）。

A. 损害中小投资者的利益

B. 侵蚀着公开公平公正的市场原则

C. 破坏证券市场的正常秩序

D. 阻碍证券市场的发展

描述：证券市场利益输送的危害

您的答案：B,C,A,D

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体

责任的对象是（）。

A. 从业人员

B. 会员单位

C. 监管机构

D. 政府

描述：《证券业从业人员执业行为准则》的责任主体

您的答案：B,A,C

题目分数：10

此题得分：0.0

5. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从

业人员应及时按照所在机构内部程序向高级管理人员或者董事会报告。机构未妥善处理的，从业人员应及时向（）报告。

A. 中国证监会

B. 央行

C. 中国证券从业协会

描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法

您的答案：A,C

题目分数：10

此题得分：10.0

6. 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组

成，其中执业行为准则的最终目标是（）。

A. 促进证券行业健康持续发展

B. 规范证券业从业人员执业行为

C. 保护投资者利益

D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉

E. 提高从业人员的专业服务水平

描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标

您的答案：E,C,D,B,A

题目分数：10

此题得分：0.0

三、判断题

7. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中

应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。其中，诚实守信是指以谨慎认真的做事态度，不拖沓、不延误、不凑合，严格细致对待工作。（）

描述：《证券业从业人员执业行为准则》第二条

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：0.0

8. 证券业从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技

能，取得相应的从业资格后，可以直接个人向协会申请执业注册而无需通过所在机构。（）

描述：执业资格证的注册问题

您的答案：错误

题目分数：10

此题得分：10.0

9. 目前我国证券行业仍然采用资格准入制度，从业人员只要通过

考试取得从业资格即可从事证券业务。（）

描述：证券行业资格准入制度的基本要求

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：0.0

10. 机构或者其管理人员对从业人员发出指令涉嫌违法违规的，从

业人员在明知违法违规的情况下，不得以该指令为上级做出为

由，任其结果发生，而应该以负责任的态度，主动、及时地按照机构内部反馈流程向更高级管理层反映。

描述：机构或高级管理人员违法违规行为的处理方法

您的答案：正确

题目分数：10

此题得分：10.0

一、单项选择题

1. 我国证券市场处于发展初期，下列关于其特征的表述中，错误

的是（）

A. 市场波动大

B. 投资者以机构投资者为主

C. 投资者以中小投资者为主

D. 风险意识较为薄弱

描述：我国证券市场的特征

您的答案：B

题目分数：10

此题得分：10.0

2. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员在执业过程中

应当维护客户和其他相关方的合法利益，下列选项中哪一个不是需要把握的三大准则（）。

A. 诚实守信

B. 勤勉尽责

C. 维护个人形象

D. 维护行业声誉

描述：《证券业从业人员执业行为准则》第二条

您的答案：C

题目分数：10

此题得分：10.0

二、多项选择题

3. 《证券业从业人员执业行为准则》规定从业人员除应遵守国家

相关法规规范，还应该（）。

A. 接受并配合中国证监会的监督与管理

B. 接受并配合协会的自律管理

C. 遵守交易所有关规则

D. 所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则

描述：《证券业从业人员执业行为准则》第一条

您的答案：D,A,B,C

题目分数：10

此题得分：10.0

4. 从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服

务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，充分揭示其推荐产品或服务的涉及的责任、义务及相关风险，包括但不限于下列哪些风险（）。

A. 法律风险

B. 政策风险

C. 市场风险

D. 系统风险

描述：《证券业从业人员执业行为准则》第三条

您的答案：D,B,A,C

题目分数：10

此题得分：0.0

5. 中国证监会一直以来高度重视证券市场客户资料的保护工作，先后制定并发布了（）。

A. 《证券公司内部控制指引》

B. 《首次公开发行股票承销业务规范》

C. 《证券经营机构参与打击非法证券活动工作指引》

D. 《关于加强证券经纪业务管理的规定》

描述：证监会关于保护证券市场客户资料的规章制度

您的答案：C,D

题目分数：10

此题得分：0.0

6. 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成，其中为实现执业行为准则的最终目标而必须具备的条件有（）。

A. 促进证券行业健康持续发展

B. 规范证券业从业人员执业行为

C. 保护投资者利益

D. 树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉

E. 提高从业人员的专业服务水平

描述：《证券业从业人员执业行为准则》的五大目标

您的答案：E,D,B

题目分数：10

此题得分：10.0

7. 从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与客户的利益发生冲突或可能发生冲突时，应该怎样处理？（）

A. 应该牺牲个人利益

B. 应及时向所在机构报告

C. 当无法避免时，应确保客户的利益得到公平的对待

D. 应该保证自身利益最大化

描述：利益冲突时的处理方法

您的答案：C,A,B

题目分数：10

此题得分：0.0

8. 证券业从业人员不得接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，

如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动。下列选项中属于利益相关方的是（）。

A. 竞争对手的代理人

B. 竞争对手的雇员

C. 机构客户的负责人

D. 机构客户的员工

描述：利益相关方

您的答案：D,B,A,C

题目分数：10

此题得分：10.0 …… 此处隐藏：2248字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……