2007证券投资基金最新模拟试题(二)(2)

4: 不一定 [错]

32. 其他1

我国封闭式基金每个发起人的实收资本应不少于()亿人民币.

1: A:1 [错]

2: B:2 [错]

3: C:3 [对]

4: D:4 [错]

33. 消极型股票投资策略的分类

使用指数投资去管理股票投资组合,市场交易成本低().

1: A:有利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差 [对]

2: B:不利于管理者缩小股票投资组合的跟踪误差 [错]

3: C:有利于用市值法构造投资组合 [错]

4: D:有利于用分层法构造投资组合 [错]

34. 其他1

基金持有人费用包括().

1: A:申购费用 [对]

2: B:红利再投资费用 [对]

3: C:转换费 [对]

4: D:赎回费 [对]

35. 封闭式基金的发售

目前，我国封闭式基金发行时，主要采用（）的方式。

1: 固定价格发行 [对]

2: 集合竞价发行 [错]

3: 撮合价格发行 [错]

4: 折扣定价发行 [错]

36. 基金托管费与运作费

基金运作费包括（）。

1: 审计费 [对]

2: 律师费 [对]

3: 持有人大会费用 [对]

4: 经手费 [错]

2007证券投资基金、证券从业资格

37. 证监会的监管

对于基金管理公司及其有关当事人未履行规定义务的，中国证监会派出机构示不同情况可采取下列措施（）。

1: A：口头谴责并予以记录 [对]

2: B：书面谴责 [对]

3: C：辖区内通报批评 [对]

4: D：向中国证监会书面报告并提出处理意见 [对]

38. 成长型基金、收入型基金和平衡基金

成长型基金的基本目标为（）。

1: A：追求稳定的经常性收入 [错]

2: B：追求资本增值 [对]

3: C：追求超越市场表现的投资业绩 [错]

4: D：经常性收入与资本增值兼顾 [错]

39. 证券投资基金的特征

证券投资基金的基本特征主要有（）。

1: A：严格监管，高度透明 [对]

2: B：专业理财 [对]

3: C：组合投资 [对]

4: D：分散风险 [对]

40. 基金当事人的信息披露义务

下列关于基金当事人信息披露职责说法正确的是（）。

1: 基金发行协调人就基金发行具体事宜编制并公布发行公告 [对]

2: 发行协调 人编制并公告基金招募说明书 [错]

3: 基金管理人编制公开说明书并经基金托管人复核后公告 [对]

4: 基金临时报告书均由基金管理人编制并公告 [对]

41. 股票投资风格分类

增长类股票往往具有较低的红利收益率和较高的盈余保留率.

[对]

42. 证券投资基金与股票、债券、银行储蓄存款的区别

股票、债券和基金的投资风险和收益程度相比较，股票的收益不确定，风险较大；基金的收益相对稳定，风险相对较低；债券的收益相对确定，风险较小。

[对]

43. 基金收入来源

现金股息可以在除息日直接计入基金收益。

[对]

2007证券投资基金、证券从业资格

44. 证券投资基金的当事人及当事人之间的关系

基金托管人的职责之一是对基金管理人的投资运作进行监督,所以,除政府监管机构和基金持有人以外,托管人不接受管理人的监督.

[错]

45. 投资者投资基金的税收

基金向个人投资者分配股息、红利、利息时，须再扣缴10%的个人所得税。（）

[错]

46. 投资组合保险策略

如果风险资产市场由降转升，则投资组合保险策略的结果劣于买入并持有策略的结果

[对]

47. 投资者投资基金的税收

目前在我国，对投资者（包括个人和企业）买卖基金单位，暂不征收印花税。

[对]

48. 证券投资基金估值

基金管理人的职责之一是计算、公告基金资产净值，因此，因基金估值错误给投资者造成的损失应由基金管理人承担。

[错]

49. 风险调整收益的其他方法

M^2测度与夏普指数对基金绩效表现的排序可能出现差异.

[错]

50. 证券投资组合理论的基本假设

投资组合理论中，风险厌恶投资者是指那些不喜欢波动的投资者，他们为了获得可能的高收益，愿意承担较高的风险。

[错]

51. 募集申请文件

我国《证券投资基金法》规定，依法设立并取得基金托管资格的证券公司才能出任基金托管人。

[错]

52. 证券投资基金的起源与发展

证券投资基金初创阶段，在类型上以封闭式基金为主。

[对]

53. 基金投资的税收

基金管理人运用基金买卖股票按照2‰的税率征收印花税。

[对]

2007证券投资基金、证券从业资格

54. 现代投资理论的产生与发展

投资组合管理以实现投资组合整体的收益-风险最优化为目标，它非常注重资产之间的相互关系。

[对]

55. 开放式基金的清算

基金清算费用由基金清算小组优先从基金资产中支付。

[对]

56. 开放式基金的转托管、非交易过户、基金转换和基金份额冻结

基金转换是否收费主要取决于基金契约的规定。

[对]

57. 封闭式基金的折价率

封闭式基金的折价率反应了基金份额净值与二级市场价格之间的关系，当折价率较高时是购买封闭式基金的好时机。

[错]

58. 买入并持有策略

买入并持有资产配置策略的投资者通常重视市场的短期波动，着眼于短期投资。

[错]

59. 开放式基金的转托管、非交易过户、基金转换和基金份额冻结

不同基金间的转换通常发生在伞型基金内不同予基金、同一基金管理公司管理的不同开放式基金这间。

[对]

60. 其他2

期货基金的证券组合主要以本国的证券、金融期货为对象进行投资.

[错]