案防知识学习题库(省行)[1](3)

,对本行案件防控工作承担主要领导责任。 ( )负责有效管理本行案件风险，负责组织制定案防总体 政策。

案件防控责任书至少( )签订一次,并根据人员岗位变动 情况及时重新签订。 各部门应对下级机构和代理营业机构开展风险排查活动，二级分 行对辖内全部一级支行和代理营业机构( )至少开展一次 检查；一级支行对辖内网点(含代理网点)应( )至少开 展一次现场检查。 本行将( )作为案防工作的重要内容，建立完善的员工合 规及案防培训体系。 各部门应对下级机构和代理营业机构落实本条线规章制度情况开 展监督检查工作，可采取( )方式开展。 各部门应对下级机构和代理营业机构开展风险排查活动，一级分 行对辖内全部二级分行( )至少开展一次检查。 会计与营运部门应利用( ),及时监控库存现金超限情 况，并对超限原因进行跟踪，及时排除资金风险。 一级分行、二级分行案防领导小组组长由( )担任。 案防领导小组下设办公室，主任由( )主要负责人担任。 下列选项中不属于高级管理层职责的是( )

下列选项中不属于案防领导小组职责的是(

)

下列选项中属于法律与合规部门的职责的是(

)

本行案防工作领导小组应建立科学、规范的议事规则，( )召开案防领导小组会议和全行案防工作会议，分析案防工作形 势，通报案防工作情况，部署全行案防工作。 各级机构应当强化员工管理工作，强化员工职业规范约束，将员 工( )与操作风险管理有机结合。 负责定期组织召开全行案件防控会议，分析案防形势，通报案防 工作情况，部署全行案件防控工作。这是( )的主要职责 。 下列选项中不属于本行案件防控工作内容的是( )

各机构的重要岗位员工轮岗制度作为银行的基本内控制度应向 ()进行报备。 各机构重要岗位由()来确定。 重要岗位轮岗年限原则上以()为限，轮岗率要求100%。 对营业机构授权经理的轮岗期限最长不超过()年，轮岗率100% 。 机构在制定轮岗计划和方案时要注意同一营业机构的授权经理和 网点负责人在轮岗时不能()进行。

有效对账回收率的计算方式为()

对于异动、可疑、高风险账户，必须每()采取上门对账的方 式，核对发生额和余额并收取余额对账回执 ()是柜台类案件防范的第一道、最直接的防线，也是犯罪分子 蓄谋突破的主要目标。 《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要求的通知》指 出，各机构应()对对公账户进行对账，且应规定最低有效对账 率，对不能达标的分支机构，各机构法人要专项督促落实。

下列哪类账户不是

银行机构应重点关注的账户

对于前一个对账期内未能实现有效对账的对公账户，在下一个对 账期必须实现有效对账，即保证对公账户最少()有效对账一次 。 各机构应至少()组织一次对总、分行对账制度执行情况的现场 检查。 ( )是指银行业金融机构从业人员独立实施或参与实施的， 或外部人员实施的，侵犯银行业金融机构或客户资金或财产权益 的，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移 送公安、司法机关立案查处的刑事犯罪案件。 根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法 违规行为等因素将案件分为()类。 银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，为第( ) 类案件。 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他 违法违规行为且该违法违规行为与案例发生存在联系的，为第 ()类案件。 银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但银行业金 融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第()类案件 。 在银行业金融机构营业场所和办公场所内，针对银行业金融机构 从业人员或客户的人身安全实施暴力行为，应当由公安机关立案 侦查的刑事犯罪案件纳入第()类案件进行统计。 涉嫌非法集资活动类案件。银行业金融机构从业人员违规使用银 行业金融机构重要空白凭证、( )等，套取银行业金融机构 信用参与非法集资等活动，涉嫌触犯刑法，已由公安、司法机关 立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的案件纳入第 一类案件进行统计。 成功堵截的案件或事件，继续以《案件风险信息(成功堵截)》 格式上报，( )案件统计。 各银监局在案件督查、调查报告报送后()个月内不能报送案件 审结报告的，应以文字材料说明原因

各银监局在案件确认报告报送后()个月内不能报送案件调查、 督查报告的，应以文字材料说明原因 各银监局和银监会直接监管的银行业金融机构总部应于每季度后 ()日内报送“案件挽回损失清单” 下列哪一项不是案防管理体系的基本要素？

( )是案防风险防范的第一责任人。

( )是案防制度制定和执行的第一责任人。

下列哪一项不是合规部门在案防方面的职责？

( )是案防工作监督的第一责任人。 根据《中国邮政储蓄银行案件管理办法(试行)》相关规定，本 行各级机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，为第()类案件 根据《中国邮政储蓄银行案件管理办法(试行)》相关规定，本 行各级机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法 违规行为且该违法违规行为与案

件发生存在联系的，为第()类 案件 根据《中国邮政储蓄银行案件管理办法(试行)》相关规定，本 行各级机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且本行各级机构 或从业人员也无其他违法违规行为的，为第()类案件 根据《中国邮政储蓄银行案件管理办法(试行)》相关规定，在 各级机构营业场所和办公场所内，针对本行从业人员或客户的人 身安全实施暴力行为，应当由公安机关立案侦查的刑事犯罪案 件，纳入第()类案件进行统计 外部人员实施的网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷 银行卡及POS及套现等案件，经公安机构立案后，除有证据证明 本行及从业人员存在违法违规行为的以外，纳入第()类案件进 行统计 根据《中国邮政储蓄银行案件管理办法(试行)》相关规定，以 下哪种情况属于确认案件() 本行各级分支机构负责向上级机构()及当地监管机构报送辖内 案件(风险)信息 各级机构发生风险事件后，应于()小时内，以《案件风险信息 快报》形式通过传真上报至上级机构，同时报送当地监管机构， 并抄送同级邮政企业。 各级机构发生风险事件后，逐级报送至总行法律与合规部门的时 间不得超过风险事件发生后()小时 风险事件经调查确认为案件的，或直接确认为案件的，发案机 构应在案件确认后()小时内，以《案件信息确认报告》形式通 过传真报送至上级机构。 邮储银行机构发生等值人民币1000万元以上(含1000万元)重大 、恶性案件的，由()组织调查

邮政企业发生等值人民币1000万元以上(含1000万元)重大、恶 性案件的，由()组织调查 发生涉案金额等值人民币100万元(含)以上案件的，应当暂停 ()职务，责成其积极配合案件调查 案件问责时，( )应按照违规行为处理相关规定对调查组提出的 责任认定意见进行审理，报请本级行作出处理决定 各级机构原则上应当在案发之日起()内对案件责任人员做出处 理决定 各级机构应于案发后90日内，由()具体组织对整改方案的落实 情况进行评价和验收 案件的具体调查工作由各级机构()牵头组织 邮储银行机构发生等值人民币100万元以下案件的，由()组织 调查。 确认案件以《案件信息确认报告》逐级报送时，案件涉及金额以 ()为准 审委会作出的纪律处分决定，应由()对相关责任人员进行追究 处罚。 案件审结后，各级分支机构应对所发案件基本情况、形成原因、 采取措施和整改效果形成审结报告和案例分析，连同法院判决书 复印件一并上报上级机构(),以备建立全行案例库。 人民法院做出 …… 此处隐藏：2445字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……