证券投资复习思考题

徐师证券投资选修提纲

《证券投资理论与实务》复习题

一、 名词解释

1．股票“T+1”

2．证券

3．权证

4．资金“T+0”

5．委比

6．除权

7．黄金交叉

8．外盘

9．收盘价

10． 死亡交叉

11． 开盘价

12． 优先股

13． 开放式基金

14． 无效委托

15． 期货交易

16． 收盘价

17． 保证金买空

18． 封闭式基金

19． 股权登记日

20． 期权

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21． 委比

22． 股权

23． 股票价格指数

24． 价格优先，时间优先

25． 市盈率

二、 填空

1． 现代企业的财产组织形式有、三种。

2． 客户要参与股票交易，首先要开立帐户。

3． 我国股票市场的竞价交易原则是。

4． 除息是指除去交易中股票领取

5． 发行市场又称之为。

6． 上海证交所正式成立于 年 月 日。

7． 股票交易数量是以股。

8． 按投资者发出的委托指令的不同委托可以分为。 9． 股价变动的趋势按其方向可以分为和。

10． 证券的发行方式有。

11． 间接发行方式有。

12． 常用的委托方式分为、。

13． 现代企业的财产组织形式有、三种。

14． 投资基金设立后按其能否追加投资份额和赎回投资份额可分为和。

15． 发行市场又称之为。

16． 深圳成份指数是以。

17． 股份有限公司组织结构是由、组成。

18． 波浪理论中，一个完整的上涨周期由_____浪组成，其中_____浪是主浪，_____

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浪是调整浪。

19． 上海和深圳证券交易所的开市时间均为前市 ，后市 。 20． 证券交易的应遵循的三个原则是 、 和 。 21．证券市场是 和。

22． 客户要参与股票交易，首先要开立 帐户和 帐户。

23． 发行市场又称之为 ；流通市场又称之为 。

24． 借据是债权债务关系凭证，而债券是债权债务关系凭证。

25． 每股收益= 。

26． 我国股票市场的竞价交易原则是 。

27． 市盈率= 。

28． 间接发行方式有 和 。

29． 投资基金设立后按其能否追加投资份额和赎回投资份额可分为 和 。

30． 上证指数是以。

31． 分时走势图分为 分时走势图和 分时走势图。

32． 缺口形态有 、 、 、 。

33． 阳线是指K线。

三、 选择题

1．我国股市采用____的委托有效期。

A．当天有效 B．约定日有效

C．撤销前有效 D．成交前有效

2．上市公司法定公积金的提取比例是

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A．5% B．10%

C．15% D．20%

3．当外盘累计数量比内盘累计数量大很多，而股价也在上涨时，表明____。

A．很多人在卖出股票 B．很多人在买入股票

C．委买手数多于委卖手数 D．委卖手数多于委买手数

4．如果××股票今日除息，则大盘显示为( )。

A．RD B．XR××

C．XD×× D． DR××

5．本交易日K线为阳线，则意味着本交易日股价( )。

A．是上涨的 B．是下跌的

C．可能涨，也可能跌 D．是先跌后涨

6．下列关于基金的叙述，正确的是( )。

A．封闭式基金的总的基金份额是不固定的

B．封闭式基金的竞价原则和买卖程序与股票、债券一样

C．开放式基金是在交易所进行交易的基金

D．开放式基金以市场价格交易

7．股份有限公司董事会对( )负责。

A．董事长 B．股东大会

C．监事会 D．工商局和税务局

8．发行时按规定的折扣率，以低于票面价值的价格出售，到期按票面价值偿还本息的债券称为 ( )。

A．单利债券 B．复利债券

C．附息债券 D．贴现债券

9．支撑线和压力线 ( )。

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A．可以互相转化 B．不能互相转化

C．不能同时出现在上涨或者下跌的行情中 D．是一条曲线

10．我国证券投资基金的主要类型是( )。

A．伞形基金 B．公司型基金

C．契约型基金 D．不明显

11．存单是一种( )。

A．所有权证券 B．证据证券

C．有价证券 D．无价证券

12．我国的交易佣金目前采用弹性佣金制度，不同的委托方式其佣金标准是不同的。在各种委托方式中，佣金标准最低的是 ( )。

A.电脑自助委托 B.电话委托

C.网上委托 D.柜台委托

13．有权参与上市公司分配的是在( )持有该公司股票的投资者。

A ．股权登记日收盘时 B．股权登记日

C．股权登记日的上一交易日收盘时 D．股权登记日的下一交易日

14．如果××股票今日除权，则大盘显示为( )。

A．DR×× B．XR××

C．XD×× D．RD××

15．利用随机指标进行判断时，超买状态应当是( )。

A．%K、%D>70 B．%K、%D>30

C．%K、%D<30 D．%K、%D<70

16．基金规模可变的是 。

A．契约型基金 B. 公司型基金

C．封闭式基金 D．开放式基金

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16．当上市公司或其关联公司持有证券经营机构 以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司的股票。

A．5% B．10%

C．30% D．51%

17．上市公司持有面值1000元以上的股东人数应 。

A．不少于1000人 B．不少于3000人

C．不多于1000人 D．不多于3000人

18． 威廉指标是____。

A．表示超买或超卖的 B．表示是强市或弱市的

C．表示多空力量对比的 D．表示趋势是上升还是下降的

19．借据是一种 。

A．所有权证券 B．证据证券

C．有价证券 D．无价证券

20．我国股市采用____的委托有效期。

A．成交前有效 B．约定日有效

C．当天有效 D．撤销前有效

21．公司申请其股票上市应有____记录。

A．最近3年连续盈利 B．3年盈利

C．5年盈利 D．最近5年连续盈利

22．深交所某只上市股票某日最后一笔成交发生在14:59:30,成交价格为10.00元,成交量为5000股。在14:59至14:59:30之间还有另外两笔成交,分别为9.80元、2000股,9.85元、2000股。则该只股票的收盘价(最后一分钟的平均成交价格)为______。

A． 10.00 B． 9.80

C． 9.85 D． 9.92

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23．基金规模可变的是 。

A．开放式基金 B.封闭式基金

C．公司型基金 D.契约型基金

四、 判断题(每题1分，共10分)

1．银行存款利率的提高一般会导致股票价格指数的下降。

2．市盈率越高说明股票的投资价值越大。

3．直接发行方式就是发行主体不须经证监会批准即可直接把发行的证券卖给投资者。

4．封闭型基金发行期满后，投资者不能追加购买或赎回，但可以在市场上交易。

5．开放型基金追加购买或赎回的价格不同于原始发行价。

6．交易所有权宣布停市或变更开市时间。

7．证券投资收益中的经常性收入是指在经常的买卖中所获取的差价收入。

8．本交易日K线为阳线，则意味着本交易日股价是上涨的。

9．指数分时走势图中，当指数上涨，黄色曲线在白色曲线走势之上时，表示小盘股的涨幅小于大盘股。

10．当委比为正值时，表示买方的力量比卖方强，股价上涨的机率大。

11．移动期越长，其移动平均线越平滑。

12．直接发行方式就是发行主体直接把发行的证券卖给投资者。

13．封闭型基金发行期满后，投资者不能追加购买或赎回，但可以在市场上交易。

14．开放型基金追加购买或赎回的价格与原始发行价相同。

15．交易所无权宣布停市或变更开市时间。

16．证券投资收益中的经常性收入是指证券的利息收入。

17．本交易日K线为阴线，则意味着本交易日股价是下跌的。

18．任何证券经营机构都可以从事证券自营业务。

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19．监事会提议召开临时股东大会，要经董事会决定，视情况决定是否召开。

20．公司合并时，合并各方的债权、债务均应由合并后存续的公司或者新设立公司继承。

21．公司债券和股票的风险基本一样。

22．基本分析的优点是同市场接近，考虑问题比较直接。

23．根据葛兰威尔法则，股价跌破平均线，并连续暴跌，远离平均线，为卖出信号。

24．集合竞价的特点是,每一笔买卖委托输入电脑撮合系统后,当即判断并进行不同的处理。

25．证券市场与商品市场的交易方式基本相同。

26．股票的理论价格等于预期股息除以市场利率。