上市外资股转换上市地以介绍方式在香港联合交易所有限公司主板上

股票代码：000039、200039 股票简称：中集集团、中集B 编号：[CIMC]2012-064

中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司

关于境内上市外资股转换上市地以介绍方式

在香港联合交易所有限公司主板上市及挂牌交易

之B股现金选择权实施方案公告

特别提示：

1、本公司已于2012年11月28日取得香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）上市委员会原则上有条件批准本公司境内上市外资股转换上市地以介绍方式在香港联交所主板上市及挂牌交易申请的批准文件。经申请，本公司B股股票自2012年11月30日起停牌。停牌前一个交易日即2012年11月29日为公司B股股票最后交易日。此后公司B股股票将进入现金选择权派发、行权申报、行权清算交收阶段，不再交易。

2、本公告仅为对本公司B股股东申报行使现金选择权具体操作程序及相关事宜的说明，不构成对申报现金选择权的建议。提请广大投资者注意投资风险。本公司于2012年11月19日公告了《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司关于B股现金选择权实施的提示性公告》，如该公告与本公告有不一致，请以本公告为准。

3、

投资者需使用B股证券账户进行行权申报。一个投资者有多个B股账户，需要针对不同B股账户分别申报。一个投资者的一个B股账户在多个交易单元下持有中集B，需要在不同交易单元分别对持有的B股进行申报。

4、被司法冻结股票的B股股东或相关权利人，以及未来在现金选择权实施日之前因各种原因被质押或司法冻结的股份持有人及权利人，应及时合法处置该等股票。

2012年8月30日，本公司召开2012年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司境内上市外资股转换上市地以介绍方式在香港联合交易所有限公司主板上市及挂牌交易的方案的议案》；本公司已向中国证券监督管理委员会提交了关于境内上市外资股转换上市地以介绍方式在香港联合交易所有限公司主板上市及挂牌交易的申请，并于2012年10月24日收到中国证券监督管理委员会下发的《中国证监会行政许可申请受理通知书》（121896号）；本公司已于2012年10月26日向香港联交所提交了关于本公司境内上市外资股转换上市地以介绍方式在香港联交所主板上市及挂牌交易A1申请表(A1 Submission)，并于2012年10月31日正式获得香港联交所下发的受理函。

本公司已于2012年11月20日收到中国证券监督管理委员会对公司境内上市外资股转换上市地以介绍方式在香港联交所主板上市及挂牌交易申请的《关于核准中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司到香港交易所主板上市的批复》（证监许可[2012] 1548号）；本公司已于2012年11月28日取得香港联交所上市委员会原则上有条件批准本公司境内上市外资股转换上市地以介绍方式在香港联交所主板上市及挂牌交易申请的批准文件。

经申请，本公司B股股票自2012年11月30日起停牌。停牌前一个交易日即2012年11月29日为公司B股股票最后交易日。此后公司B股股票将进入现金选择权派发、行权申报、行权清算交收阶段，不再交易。现金选择权实施完毕后，本公司将向深圳证券交易所申请B股股票摘除，并于取得香港联交所正式批准公司H股上市的批准函后，以H股形式在香港联交所主板上市及挂牌交易。

本公司将通过深圳证券交易所交易系统申报方式，以及本公司手工申报方式向中集集团的全体B股股东提供现金选择权，其中招商局国际（中集）投资有限公司、COSCO Container Industries Limited及其关联企业Long Honour Investments Limited承诺放弃行使现金选择权，持有限售股份的董事、监事及高级管理人员无法行使现金选择权。现就有关事项公告如下：

重要内容提示

1、本公司已于2012年11月28日取得香港联交所上市委员会原则上有条件批准本公司境内上市外资股转换上市地以介绍方式在香港联交所主板上市及挂牌交易申请的批准文件。经申请，本公司B股股票自2012年11月30日起停牌。停牌前一个交易日即2012年11月29日为公司B股股票最后交易日。截至本公司B股股票停牌前最后一个交易日（即2012年11月29日）结束清算交收后（即股权登记日为2012年12月4日），除招商局国际、COSCO及其关联企业Long Honour和持有限售股份的董事、监事及高级管理人员之外的所有持有本公司B股的股东均享有行使现金选择权的权利。B股股东中招商局国际、COSCO及其关联企业Long Honour已承诺放弃行使现金选择权。持有限售股份的董事、监事及高级管理人员无法行使现金选择权。

根据公司召开2012年第三次临时股东大会审议通过的《关于公司境内上市外资股转换上市地以介绍方式在香港联合交易所有限公司主板上市及挂牌交易的方案的议案》，本公司A股股东不享有现金选择权。

2、本次B股现金选择权行权价格为9.83港元/股。行使现金选择权等同于投资者以9.83港元/股的价格卖出本公司B股股份。请投资者慎重判断行使现金选择权的风险。

3、本次B股现金选择权股权登记日为2012年12月4日（即最后交易日2012年11月29日收市后，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成清算交收的日期），申报期为2012年12月5日至2012年12月11日期间的交易日上午9:30—11:30，下午1:00—3:00，申报截止时间为2012年12月11日下午3：00。手工申报方式下，送达时间或邮寄材料的到达签收时间需在申报截止时间内。申报期间，公司B股股票将停牌。

4、持有本公司B股的投资者，如果其股份托管在境内证券公司，可通过深圳证券交易所交易系统进行现金选择权的行权申报；否则须根据《深圳证券交易所上市公司现金选择权业务指引（2011年修订）》向发行人申请，通过手工方式进行现金选择权的行权申报。

由于本次B股现金选择权实施在中国资本市场尚属首例，根据深圳证券交易所于2012年9月17日发布的《关于做好B股现金选择权相关技术准备工作的通知》，本次B股股东通过境内证券公司行使B股现金选择权的，其行权申报方式与A股现金选择权行权申报方式一致。

不论是通过深圳证券交易所交易系统进行现金选择权的行权申报，还是向发行人申请通过手工方式进行现金选择权的行权申报：投资者需使用B股证券账户进行行权申报。一个投资者有多个B股账户，需要针对不同B股账户分别申报。一个投资者的一个B股账户在多个交易单元下持有中集B，需要在不同交易单元分别对持有的B股进行申报。

5、本次现金选择权的实施规则，适用《深圳证券交易所上市公司现金选择权业务指引（2011年修订）》、《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司现金选择权业务指南》、《关于B股现金选择权业务的补充通知》。

6、如果B股股东在本次现金选择权派发日至本次现金选择权申报期截止日期间进行转托管等可能导致B股股东证券账户托管交易单元（证券公司营业部）变更的行为，将导致投资者无法通过深圳证券交易所交易系统申报方式申报行权，因此特别建议B股股东在上述期间避免进行转托管等可能导致B股股东证券账户所在交易单元（证券公司营业部）变更的行为。如果B股股东在上述期间进行了转托管等可能导致B股股东证券账户所在交易单元（证券公司营业部）变更的行为，则必须通过本公司手工申报方式申报行权。

7、本公告仅对本公司B股股东申报行使现金选择权具体操作程序及相关事宜作出说明，不构成对申报行使现金选择权的建议。提请广大投资者注意投资风险。本公司于2012年11月19日公告了《中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司关于B股现金选择权实施的提示性公告》，如该公告 …… 此处隐藏：9792字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……