新三板挂牌基本流程(2)

4、主办券商就挂牌公司治理、三板交易规则、信息披露等事项对公司股东及高管进行辅导

2016年3月

5、主办券商与公司就公开转让说明书进行沟通和反馈 6、主办券商内核会议审核通过，并出具推荐报告 7、主办券商完成全套申报材料

第三阶段：交易所反馈审核阶段

2016年3月底 1、主办券商向中国证监会报送备案文件

公司、主办券商

主办券商 主办券商 主办券商

主办券商

公司、主办券商、会计师、律师 主办券商、公司

2016年5月 2、主办券商针对全国股转系统反馈意见进行补充调查工作

2016年5月底 3、公司取得备案确认函 第四阶段：股票登记挂牌阶段

1、申请股份简称及股份代码 2、办理股份集中登记托管等工作

2016年6月

公司、主办券商 公司、主办券商

3、披露公开转让说明书（公司）、推荐报告（主办券商）、公司、主办券商（弘仁投审计报告（会计师）和法律意见书（律师）等相关文件 4、股份开始挂牌

资） 公司、主办券商

第五阶段：挂牌后的持续督导及融资

1、在挂牌过程中，根据需要可以进行相应的融资，包括银行贷款等方式

2016年7月后 2、根据公司的融资需要进行定向发行、发行债券等方式在

资本市场融资。

3、主办券商对公司进行终身持续督导

第六阶段：选择时机转主板或创业板

1、根据企业情况安排辅导备案

公司、主办券商 公司、主办券商、会计师、律师

公司、主办券商、会计师、律师 公司、主办券商

公司、主办券商

公司、主办券商

公司、主办券商

2、申请A股上市

2017~2018年后

3、A股上市成功

4、上市后的持续督导

备注说明：以上仅为初步的实施规划，具体时间会根据实际情况有所变化；具体细节工作需要在实际工作中进行细化、调整。

三、中介机构进场前企业需要的准备工作

1、按照《主办券商推荐挂牌业务尽职调查工作底稿目录》的资料清单准备材料，上述目录已经发送。