证券投资实务课后答案(3)

B． 必须具有独立的法人地位，并具有承担从事证券代理业务风险的能力 C． 有熟悉证券经纪业务的合格的从业人员和管理人员 D． 有固定的交易场所和合格的交易设施 E． 有健全的组织机构和管理制度

7、证券公司自营业务违反《刑法》第182条规定的行为有（ABCE ）。 A． 单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格

B． 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易 C． 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 E． 以其他方法操纵证券交易价格

8、下面的（BDE）属于证券交易。 B.债券交易 D.基金交易 E.股票交易 9、在证券经济关系中，客户是（AC） A.委托人 C.授权人

10、证券自主业务的特点是（ADE） A决策的自主性 D.交易的风险性 E.收益的不稳定性

第八章

１、宏观经济分析的意义包括（ＡＢＣ ）。

Ａ.把握证券市场的总体变动趋势 Ｂ.判断整个证券市场的投资价值 Ｃ.掌握宏观经济政策对证券市场的影响力度与方向 ２、以下措施属于紧缩的货币政策的有（ＡＣＤ ）。 Ａ.提高利率 Ｃ.减少货币供应量 Ｄ.加强信贷控制 ３、下列哪些行为会推动股票价格的上涨（ＡＢＣ ）。

Ａ.降低法定存款准备金率 Ｂ.降低再贴现率 Ｃ.央行大量购买国债 ４、以下属于汇率上升可能带来的结果的是（ＡＣＤ ）。

Ａ.出口型企业股价上涨 Ｃ.国内物价上涨，导致通货膨胀 Ｄ.国家回购国债，国债市场价格上扬

５、宏观经济运行对证券市场的影响通常通过以下途径（ＡＢＣＤ ）。 Ａ.公司经营效益 Ｂ.居民收入水平 Ｃ.投资者对股价的预期 Ｄ.资金成本 ６、关于经济周期变动与股价波动的关系，以下表述正确的是（ＡＢＣＤ ）。 Ａ.经济总是处在周期性运动中，股价伴随经济相应的波动，但股价的波动超前于经济运动，股价波动是永恒的

Ｂ.景气来临之时一马当先上涨的股票往往在衰退之时首当其冲下跌 Ｃ.能源、设备类股票在上涨初期将有优异表现，但其抗跌能力差

Ｄ.公用事业、消费弹性较小的日常消费部门的股票则在下跌末期发挥较强的抗跌能力 ７、实施积极财政政策对证券市场的影响包括（ＡＢＣＤ ）。

Ａ.减少税收、降低税率，扩大减免税范围，促进股票价格上涨，债券价格也将上涨 Ｂ.扩大财政支出，加大财政赤字，证券市场趋于活跃，价格自然上扬 Ｃ.减少国债发行（或回购部分短期国债），推动证券价格上扬 Ｄ.增加财政补贴，使整个证券价格的总体水平趋于上涨 ８、货币政策对证券市场的影响是（ＡＢＣＤ ）。

Ａ.利率下降时，股票价格就上升，而利率上升时，股票价格就下降

Ｂ.中央银行大量购进有价证券推动股票价格上涨；反之，股票价格将下跌 Ｃ.中央银行提高法定存款准备金率，证券行情趋于下跌

Ｄ.中央银行货币政策通过贷款计划实行总量控制的前提下，对不同行业和区域采取区别对待的方针

第九章

1、技术分析作为一种分析工具，其广泛地运用于（ＡＢＣＤ）。 A 证券市场 B 外汇市场 C 期货市场 D 期权市场 2、股价趋势从其运动方向看，可分为（ＢＣＤ）。 B 上涨趋势 C 水平趋势 D 下跌趋势 3、市场行为最基本的表现（ＡＤ）。 A 成交价 D 成交量

4、如果股市处于（ＢＣ）阶段，则宜做空头。 B 价稳量缩 C 价跌量缩

第一章

１、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（对 ） ２、购物券是一种有价证券。（错 ） ３、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。（错 ）

４、有价证券的价格证明了它本身是有价值的。（错 ） ５、有价证券本身没有价值，所以没有价格。（错 ）

６、有价证券是虚拟资本的一种形式，能给持有者带来收益。（ 对）

７、持有有价证券可以获得一定数额的收益，这种收益只有通过转让有价证券才能获得。 （ 错）

８、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。（对 ） ９、资本证券是有价证券的主要形式，狭义的有价证券即指资本证券。 （对 ） １０、股票、债券和证券投资基金属于货币证券。（ 错）

第二章

１、证券发行市场通常具有固定场所，是一个有形市场。（错 ） ２、股票发行的溢价部分应计入公司股本。 （ 错） ３、我国《公司法》规定股票发行价格不得低于票面金额。（对 ） ４、债券的税收效应是指对债券的收益是否征税。（对 ）

５、在市盈率已定的情况下，每股税后利润越高，发行价格也越高。（对 ） ６、股票发行费用不可在股票发行溢价中扣除。（ 错）

第三章

1 债券投资收益率是在一定时期内所得收入与债券面值之间的比率。 （错） 2 对于附息债券，如果一个投资者以低于面值的价格购入该债券，那么该债券的直接收益率应该低于票面利率。 （错）

3 债券的市场价格上升，则它的到期收益率将下降；如果市场价格下降，则到期收益率将上升。 （对）

4 投资优先股股票的投资者可以在投资前预测到每年获得的股息数量。 （错）

5 股利收益率是指投资者当年获得的所有类型的股息与股票市场价格之间的比率。 （错） 6 资产组合的收益率是组合中各资产收益率的代数相加后的和。 （错） 7 由于公司内部的因素造成的投资收益的可能变动，属于系统风险。 （错） 8 利率风险对于所有类型的股票的影响都是一样的。（错）

９ 由于行业内产品更新换代或产业结构调整而使行业发生衰退的情况属于非系统风险。（对）

10为减少通货膨胀对证券收益率的影响，可以考虑发行浮动利率债券，对投资者进行保值 贴补。 （对）

第四章

１、普通股是股份公司发行的一种标准股票。（对 ） ２、所谓不记名股票，是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。对 ３、B 股是以美元或港币标明面值并认购和交易的。（ 错） ４、公众股是指社会公众股部分。（错 ）

５、境外上市外资股是外币认购的、以境外上市地的货币标明面值的股票。（ 错）

第五章

１、 债券不是债权债务关系的法律凭证。（ 错） ２、一般来说，当未来市场利率趋于下降时，应发行期限较长的债券，这样可以有利于降 筹资者的利息负担。（错 ）

３、债券利息对于债务人来说是筹资成本，对于债权人来说是投资收益。（ 对） ４、债券投资收益不能收回有两种情况，一是债务人不履行义务，二是流通市场风险。（对） ５、一般来说，当市场利率下跌时，债券的市场价格也会跟随下跌。（ 错） ６、发行债券是金融机构的主动负债。（ 对）

７、债券持有者可以按期获取利息及到期收回本金，并参与公司的经营决策。（错 ） ８、在美国发行的外国债券被称为扬基债券，在日本发行的外国债券称为武士债券。 （ 对）

第六章

１、证券投资基金既是一种投资制度，也是一种投资工具。（ 对）

２、证券投资基金是一种金融信托形式。它与一般金融信托关系一样，主要有委托人、受托人、受益人三个关系人，其中受托人与委托人之间订有信托契约。 （对 ） ３、公司型基金是以发行股份的方式募集资金的。（ 对） ４、契约型基金设有董事会。（ 错）

５、 …… 此处隐藏：2757字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……