2016年上半年天津证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述试题

2016年上半年天津证券从业资格考试：证券市场法律、法

规概述试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.米勒模型在MM里论的基础上考虑了（）。

A．手续费

B．因为负债而增加的权益资本成本

C．个人所得税

D．公司税

2.适当性原则背后的法律基础是__原则。

A．公平

B．诚信

C．自愿

D．合法性

3.公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）。

A．信用公司债

B．保证公司债

C．抵押公司债

D．信托公司债

4.披露上市交易公告书的基金品种不包括__。

A．封闭式基金

B．公司型基金

C．LOF

D．ETF

5. 公司债券是公司与__的社会公众形成的债权债务关系。

A．特定

B．不特定

C．固定

D．有限

6. 提高市场透明度是加强证券市场__的重要措施。

A．流动性

B．稳定性

C．有效性

D．安全性

7. 下列说法不正确的有（）。

A．如果发行的证券化产品属于债券，发行前必须经过评级机构进行信用评级B．特定目的机构通常聘请信誉良好的金融机构进行资金和资产的托管C．有些证券化交易中采用超额抵押等方法进行内部增级

D．信用评级机构负责提升证券化产品的信用等级

8. 封闭式基金的基金发起人在设立基金时，基金单位的总数是__。

A．固定的

B．不固定的

C．可视投资者的需求追加发行

D．有时固定、有时不固定

9. 道氏理论属于__分析方法的一种。

A．心理

B．学术

C．技术

D．基本

10. 下列各项中，属于已经上市的关于中国概念的股指期货有__。

A．纽约交易所的中国股指期货

B．东京交易所的沪深300指数期货

C．香港以恒生中国企业指数为标的的期货合约

D．上海证券交易所的沪深300指数期货

11. 专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截至前__送至证监会。

A．15个工作日

B．10个工作日

C．1个月

D．7个工作日

12. 信用公司债券属于__范畴。

A．抵押债券

B．担保债券

C．无担保证券

D．金融债券

13. 某有限责任公司注册资本为人民币8000万元，净资产为人民币1亿元。该公司经批准变更为股份有限公司，法律允许其折合的股份总额应为人民币（）。

A．8000万元

B．5200万元

C．1亿元

D．6500万元

14. 根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是__。

A．债券的发行额

B．债券发行的合法性

C．债券的信用等级

D．债券的发行价格

15. 上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议______日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每______日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。__

A．60 20

B．90 30

C．30 10

D．50 10

16. 关于红筹股描述不正确的是__。

A．红筹股不属于外资股

B．红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票

C．红筹股已经成为内地企业进入国际资本市场筹资的一条重要渠道

D．红筹股属于境外上市外资股

17. 证券市场监管的核心任务是__，也是规范证券市场的根本目的。

A．加强法制建设

B．规范市场

C．保护投资者利益

D．打击违法犯罪

18. 发行人应披露控股股东及实际控制人的名称或姓名，前__名股东的名称或姓名、持股数量及持股比例。

A．3

B．5

C．10

D．15

19. 内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人已发行股本至少（）。A．3000；20%

B．3000；25%

C．5000；20%

D．5000；25%

20. 某投资组合中有债券1000万元，A种股票2000万元，B种股票2000万元，债券的收益率为10%，A和B种股票的收益率分别为15%和20%，则该投资组合的收益率为__。A．15%

B．20%

C．16%

D．10%

21. 假设在20个季度内，股票市场出现上扬的季度数有12个，其余8个季度则出现下跌。在股票市场上扬的季度中，择时损益为正值的季度数有10个；在股票市场出现下跌的季度中，择时损益为正值的季度数为6个，该基金的成功概率为__。

A．58.33%

B．68.33%

C．75%

D．83.33%

22. 目前，财政部在上海、深圳证券交易所和银行间债券市场上以__方式发行记账式国债。A．承购包销

B．行政分配

C．承购代销

D．公开招标

23. 交易所对于回购交易的资金清算与债券管理都在证券公司的__内进行。

A．自营账户

B．经纪账户

C．融资融券账户

D．资产管理账户

24. 过去，我国B股曾经实行__的回转交易制度。

A．T+0

B．T+1

C．T+2

D．T+3

25. 上市公司在股东大会作出有关购买、出售、置换资产决议______日后，仍未完成有关产权过户手续的，应当立即将实施情况报告证券交易所并公告，此后，每______日应当公告一次，直至完成有关购买、出售、置换资产决议的过户手续。__

A．60 20

B．90 30

C．30 10

D．50 10

26.公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于__；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。

A．4%

B．5%

C．6%

D．7%

27.以下哪种基金最适合厌恶风险、对资产流动性和安全性要求较高的投资者进行短期投资（）

A．股票基金

B．混合基金

C．货币市场基金

D．主动型基金

28.以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的公司，发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例应——

A．15％以上

B．20％以上

C．25％以上

D．30％以上

29.某投资者于2009年6月22日(星期一)买入某B种股票，按《上海、深圳证券交易所交易规则》，该股票的交收于__办理。

A．6月22日

B．6月23日

C．6月24日

D．6月25日

30. 内地企业在中国香港发行股票并上市的股份有限公司预期上市时的市值须至少为__亿港元。

A．2

B．4

C．6

D．8

31. 下列不是证券发行市场上的投资者的是__。

A．人民银行

B．商业银行

C．保险公司

D．社会团体

32. 与基本分析相比，技术分析具有__的特点。

A．对市场的反映比较直观

B．比较全面地把握证券的基本走势

C．应用起来比较简单

D．分析的结论时效性较弱

33. 证券公司自营业务的主要风险不包括__。

A．法律风险

B．市场风险

C．赎回风险

D．经营风险

34. 下列__不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A．1天

B．3天

C．7天

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