研发中心管理制度及管理办法

研发中心管理制度 承办 日期 审核 日期 核准 日期 版式 A B C D E F 变更记录 首次发行 研发荐股控制制度 咨询规划服务制度及工作流程 研发中心业务风险控制规范 参与媒体等节目的内控制度 全面修订 发行日期 2007/5/1 2008/10/1 2009/8/1 2009/12/1 2010/3/1 2011 目 录 第一章 任务和职责范围 第二章 投资顾问业务管理 第三章 岗位设置 第四章 工作流程 第五章 风险控制 第六章 附则 第一章 任务和职责范围 一、任务 1.1.研发中心的主要任务是依据中国证监会《证券投资顾问业务暂行规定》为客户提供投资顾问服务。证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。投资建议服务内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。 二、职责范围 2.1.为客户提供投资顾问服务。 2.2.对证券投资顾问人员的注册登记、岗位设置、执业行为进行管理。 2.3.加强人员培训，提升证券投资顾问的职业操守、合规意识和专业服务能力。 第二章 投资顾问业务管理 一、原则 1.1.应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。 1.2.提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益；不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益；不得为特定客户利益损害其他客户利益。 1.3.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。 二、管理范围覆盖业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等业务环节，其中客户回访、投诉处理、资料保存和客服部的管理制度相衔接。 三、业务推广 3.1.对证券投资顾问业务推广和客户招揽行为进行规范，承诺不对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传，不以任何方式承诺或者保证投资收益。 3.2.通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，承诺遵守《广告法》和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。做到提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。 3.3.通过举办讲座、报告会、分析会等形式进行证券投资顾问业务推广和客户招揽，做到提前5个工作日向举办地证监局报备。 四、协议签订 4.1.向客户提供证券投资顾问服务，承诺告知客户下列基本信息： （一）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等； （二）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码； （三）证券投资顾问服务的内容和方式； （四）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担； （五）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。 本公司将通过中国证券业协会和公司网站，公示前款第（一）、（二）项信息，方便投资者查询、监督。 4.2.向客户提供风险揭示书，并由客户签收确认。风险揭示书内容与格式由中国证券业协会制定。 4.3.向客户提供证券投资顾问服务，承诺与客户签订证券投资顾问服务协议，并对协议实行编号管理。协议应当包括下列内容： （一）当事人的权利义务； （二）证券投资顾问服务的内容和方式； （三）证券投资顾问的职责和禁止行为； （四）收费标准和支付方式； （五）争议或者纠纷解决方式；