2020年证券从业资格考试题库：证券发行与承销每日一练(7月31日)

2020年证券从业资格考试题库：证券发行与承销每日

一练(7月31日)

单项选择题

1、上市公司董事会下设薪酬、审计、提名等专门委员会的，独立董事理应在专门委员会成员中占有（）的比例。

A．1／2以上

B．2／3以上

C．1／3以上

D．100％

2、（）自股份发行结束之日起12个月内不得转让。

A．特定对象以资产认购而取得的上市公司股份

B．特定对象为上市公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人的

C．特定对象通过认购本次发行的股份取得上市公司的实际控制权的

D．特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月的

3、在招投标工作结束后，各中标机构逾时未填制“债权托管申请书”，国债招投标系统默认全部在（）托管。

A．中央国债登记结算有限责任公司

B．中国证券登记结算有限责任公司

C．中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

D．中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司

4、外国投资者对上市公司实行战略投资没有要求的条件有（）。

A．投资必须完全投入，不得分期实行

B．涉及上市公司国有股股东的，应符合国有资产管理的相关规定

C．法律规定对外商投资有规定的应符合相关法规

D．以协议转让、上市公司定向发行新股方式以及国家法律法规规定的其他方式

5、上市公司信息披露事务管理制度理应经公司（）审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。

A．股东大会

B．董事会

C．监事会

D．总经理

6、（）对金融债券的招标过程实行现场监督。

A．中国人民银行

B．中国债券登记结算公司

C．中国银监会

D．证券交易所

多项选择题

7、下列相关法人财产权的表述，准确的有（）。

A．法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题

B．在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种

财产而形成的法人财产权

C．公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存有的基础

D．规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离

8、下列关于上市公司的章程修改的表述中，准确的有（）。

A．章程修改事项涉及公司登记事项的，须办理变更登记

B．章程修改事项应经主管机关审批的，须报原主管机关批准

C．章程修改事项必须经公司登记核准方生效

D．章程修改事项应依法披露的，须按规定予以公告

9、使用募集资金收购资产或者股权的，理应披露与该资产或者

股权相关的（）事项。

A．基本情况

B．交易价格

C．定价依据

D．是否与公司股东存有利害关系

10、定向发行债券的（）理应将经审查确认的合格投资者的

相关资料向证券登记结算公司申报。

A．发行人

B．主承销商

C．副承销商

D．提供转让服务的证券公司