内控制度执行情况报告

篇一： 内部管理制度和控制制度的建立和执行情况

1、 内部控制管理

根据上级部门的要求， 我部门不断加强自身的制度建设， 进行不断的梳理和完善， 对内控管理的各个环节加强制约， 不断完善新业务的操作规程和流程，同时加强考核， 以考核促提高， 以提高促发展。 从制度、 会计、 审计、 安全等多方面， 形成相互融通相互制约机制。我部门专门成立业务检查小组， 定期、不定期对人员进行考核、 检查， 并结合案件“专项治理” 工作， 全面提高制度执行力。

2、 财务会计管理

对财务会计方面， 实行领导负责制，对我单位进行管理和检查， 实行报告制。①加强学习和内部管理。 对上级部门下发的各类文件和规章制度及时组织内部人员进行学习， 并严格按照操作流程办理各项业务， 确保结算和核算质量； ②加强核算， 提高经营效益。 ③切实加强财务管理制度， 合理使用资金。 严格按上级部门规定列支各项费用， 坚持勤俭节约， 不铺张浪费。

重大经济事项的决策方式与程序

一、 决策原则

（一） 坚持依法决策。 重大决策必须以宪法、 法律和法规为依据， 事先进行法律分析或法律审查， 防止和纠正违反宪法、 法律和法规的行政决策。

（二） 坚持科学决策。 重大决策，必须以基础性、 战略性研究或发展规划为依据， 对一些专业性强、 情况复杂、 影响深远的问题， 要组织有关专门机构进行论证， 并在综合分析的基础上， 形成相对完善的方案， 或多个比较方案。

（三） 坚持民主决策。 重大决策，应充分征求相关部门的意见； 要广泛听取其他部门和社会各界的意见。

二、 决策程序

对重大事项的决策， 一般分为决策准备、 决策提交、 决策反馈三个阶段。

（一） 决策准备阶段。 包括提出建议、 调查研究、 拟订方案、 论证评估及征求意见等工作。

（二） 决策提交阶段。 包括确定提交、 准备材料、 通知落实、 审议决策、形成纪要等。

（三） 决策反馈阶段。 在作出决策后， 负责决策实施的部门或实施单位要定期向上级领导报告决策贯彻落实情况， 及时反映决策实施过程中遇到的新情况、 新问题， 以便进行追踪决策。

篇二： 内控制度工作情况汇报

一、 制度体系的基本情况：

在执行公司的规范性文件（各类管理办法、 内控制度、 实施细则、 工作流程） 今年按照集团的目标要求和自身开展“制度执行年” 的工作所需。

二、 制度执行情况及相关措施：

总体上来说， 一是以“制定好” 和“执行好” 为主线， 通过近几个月 在制度执行力方面有了较大的改观， 突出表现在中层管理团队、 各方面的管控要求、管控目的更明白， 对规章制度的具体内容掌握的比较到位， 能做到“心中有数”；

二是在日常工作中能时时刻刻按规则处事， 大到一个项目的运作、 一项工作的推进， 小到一支笔、 一件工具的购置，都能按照集团公司的规定去处理。

三、 采取的具体措施：

总的来说把握了以下原则：

1、 集团有明确规定的， 按集团规定执行；

2、 集团没有明确规定的， 按公司已有的规定执行；

3、 集团公司都没有明确规定的， 报集团审批同意后执行。

1、 抓好制度的“制定” 环节：

一是出台的制度要简洁、 适用、 有效。 公司推出的各项管理规定， 都是结合日常工作实际、 有明确管控要求、 可操作性强的实质性内容。

二是制度要有相对的稳定性， 同时相互之间不存在冲突。 这两个要求既是为了保证制度的严肃性， 同时也是为了避免操作部门和人员“无所适从”。 同时通过“必要会签” 的环节， 避免“各自为政”、 互不通气， 保证制度之间不发生冲突或遗漏。

三是制度要成体系， 有连贯性， 要求各部门在制度制定过程中要实现集团公司—下属矿山自我管理几个环节的无缝联结、 全面对接， 使公司规章制度执行规范化、 常态化。 确保公司内控规则体系的一致性、 整体性。

2、 抓好制度的“执行” 环节：

一是成套整理了集团下发的规章制度， 并将电子版提供给了各单位、 各部门供学习、 备查。

二是清理、 完善了公司的内控制度。将以前推出制度清理废止。

三是抓好集团公司规章制度的宣贯培训， 让管理人员工在准确掌握这些规范性文件的同时， 在实际工作中能践行到位。 通过培训抓制度执行， 是 2013 年以来为提高规章制度规范、 有效执行的重要举措。 对集团公司出台的规范性文件， 相关工作的对口部门必须事先仔细研读， 在透彻掌握、 领会要义的基础上，及时组织系统的宣贯培训。

四、 在规章制度培训上我们始终把握着两点：

一是要有实际效果， 将制度的关键点、 核心内容准确传达心中有数

二是要通过培训， 感受到集团公司的制度文化氛围， 从大的层上领会到集团公司当前在做什么、 怎么做， 今后准备做什么、 怎么做。 通过这些有实效的学习培训， 我们在接受、 掌握、 运用这些规章制度的同时， 更可以让所思所想、所作所为逐步回归和统一到集团公司的发展理念上来， 这是一件很有意义的事。

三是分层次监督、 强化各部门、 各单位对规章制度的执行力度， 把“调整观念、 转变作风、 提升执行力” 作为日常管理的一项重点工作持续推进。 四是强调与集团的沟通。 公司明确规定： 各职能部门在日常工作中， 要充分注意与集团对口工作的管理部门加强联系、 沟通和协调， 使公司职能部门和集团职能部门之间形成“热线” 畅通、 工作高效低耗的局面， 避免具体工作中因缺乏与集团沟通而导致” 无用功” 的现象出现，特别是要避免处理具体工作时出现“不符合内控制度管理” 的现象。

五： 今后加强学习与制度执行：

由于我们水平有限、 …… 此处隐藏：2817字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……