2012年12月证券从业《证券交易》权威预测试卷(4)-中大网校

2012年12月证券从业《证券交易》权威预测试卷(4)

总分：100分 及格：60分 考试时间：120分

一、单项选择题(本大题共60小题，每题0.5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内，不填、错填均不得分)

(1)证券交易所质押式回购的申报要求之一是以每百元资金的 （ ）进行报价。

A. 月收益率

B. 季度收益率

C. 到期年收益率

D. 加权平均年收益率

(2)某结算参与人3月买人证券总金额为200万元，3月交易天数为22天，中国证券登记结算有限责任公司为其确定的最低结算备付金比例为20%，则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为（ ）元。

A. 400000

B. 18182

C. 13333

D. 2000000

(3)证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。

A. 50%

B. 80%

C. 100%

D. 150%

(4)报价券商应通过专用通道，按接受投资者委托的（ ）顺序向报价系统申报。

A. 价格高低

B. 数量多少

C. 时间先后

D. 规模大小

(5)净资本不低于人民币（ ）亿元的证券公司可以从事资产管理业务。

A. 5

B. 2

C. 10

D. 1

(6)证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（ ）个月内。使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。

A. 1

B. 2

C. 6

D. 12

(7)投资者如不在委托单上特别注明有效期，均按（ ）处理。

A. 当日有效

B. 约定日有效

C. 无效

D. 撤销

(8)证券公司、托管机构应当保证客户能够按照集合资产管理合同约定的时间和方式，至少（ ）披露一次集合计划份额净值。

A. 每周

B. 每月

C. 每季度

D. 每半年

(9)可作为融资买入或融券卖出的标的证券，在过去三个月内，日均涨跌幅的平均值与基准指数涨跌幅的平均值的偏离值不超过（ ）%，且波动幅度不超过基准指数波动幅度的（ ）倍以上。

A. 2，5

B. 4，2

C. 4，4

D. 4，5

(10)全国银行间市场买断式回购结算的日常监测工作的责任主体是（ ）。

A. 同业中心

B. 中央国债登记结算有限责任公司

C. 中国人民银行

D. 中国银行业监督管理委员会

(11)证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起 （ ）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

(12)（ ）是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。

A. 法律风险

B. 市场风险

C. 经营风险

D. 管理风险

(13)自营业务必须以（ ），通过专用自营席位进行。

A. 证券公司自身名义

B. 他人名义

C. 交易指令

D. 公司名义

(14)对于记名证券而言，完成了清算和交收，还要完成一个（ ）环节，证券交易过程才告结束。

A. 余额清算

B. 登记过户

C. 清户

D. 清账销户

(15)买断式回购协议的正回购方可以利用融人资金建立一个具有杠杆作用的证券（ ）。

A. 现期空头

B. 现期多头

C. 远期空头

D. 远期多头

(16)报价交易中买卖报价为待定报价的，其他交易商接受报价后，原报价的交易商于 （ ）分钟内确认的，经固定收益平台验证通过后成交。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

(17)证券公司在向客户融资融券前，应当与其签订载入 （ ）规定的必备条款的融资融

券业务合同。

A. 证券公司

B. 中国证券业协会

C. 中国证券监督管理委员会

D. 证券交易所

(18)境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（ ）。

A. 正式会员

B. 临时会员

C. 普通会员

D. 特别会员

(19)自然人客户申请开通创业板市场交易的，在（ ）交易日后，为尚未具备两年交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。

A. T+1

B. T+2

C. T+3

D. T+5

(20)账户存续期间，证券公司营业部应每（ ）一次对自然人客户信息进行全面核查。

A. 半年

B. 一年

C. 二年

D. 三年

(21)证券公司、资金托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（ ）。

A. 集合资产管理计划名称

B. 证券公司名称一资产托管机构名称一集合资产管理计划名称

C. 资产托管机构名称一证券公司名称一集合资产管理计划名称

D. 集合资产管理计划名称～证券公司名称一资产托管机构名称

(22)（ ）是投资者后续进行买卖、转让、质押等流转和处置行为的前提。

A. 初始登记

B. 退出登记

C. 变更登记

D. 债券登记

(23)记账式国债在证券交易所挂牌分销或在场外合同分销的，中国证券登记结算有限责任公司根据（ ）确认的分销结果，办理记账式初始国债登记。

A. 中国证券监督管理委员会

B. 中国证券业协会

C. 财政部

D. 证券交易所

(24)证券公司申请融资融券业务资格，信息系统安全稳定运行，最近（ ）未发生因公司管理问题导致的重大事故。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 5年

(25)客户开立资金账户时必须签署的文件中要求一式三份的是（ ）。

A. 《证券交易委托代理协议》

B. 《风险揭示书》

C. 《客户资金存管合同》

D. 《买者自负承诺函》

(26)信用交易是投资者通过交付（ ）取得经纪商信用而进行的交易。

A. 押金

B. 保证金

C. 资金

D. 金融工具

(27)开立（ ）是投资者进行证券交易的先决条件。

A. 资金账户

B. 证券账户

C. 结算账户

D. 基金账户

(28)国债现券、企业债(含可转换债券)、国债回购以及以后出现的新的交易品种，其交易佣金标准由（ ）制定。

A. 中国证监会

B. 中国结算公司

C. 国家发改委

D. 证券交易所

(29)（ ）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

A. 融券专用证券账户

B. 融资专用资金账户

C. 客户信用交易担保资金账户

D. 客户信用交易担保证券账户

(30)某证券公司持有一种国债，面值500万元，当时标准券折算率为1.27。当日该公司有现金余额4 000万元。买入股票50万股，均价为每股20元；申购新股600万股，价格为每股6元。应付资金总额是（ ）元。

A. 3 600

B. 4 600

C. 600

D. 635

(31)证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日 （ ）向其报告 …… 此处隐藏：8010字，全部文档内容请下载后查看。喜欢就下载吧 ……